- 多选题期货公司工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,中国金融期货交易所可以()。
- A 、向中国证监会提出撤销任职资格的行政处罚建议
- B 、向中国期货业协会提出取消从业资格的纪律处分建议
- C 、向中国证券交易所提出取消从业资格的纪律处分建议
- D 、向中国证券业协会提出取消从业资格的纪律处分建议

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【正确答案:A,B】
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

- 1 【多选题】期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取的处理措施有()。
- A 、通报批评
- B 、公开谴责
- C 、暂停从事交易所期货业务
- D 、取消从事交易所期货业务资格
- 2 【判断题】期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处罚措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】期货从业人员有下列( )行为,且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。
- A 、拒绝协会调查或检查
- B 、向投资者隐瞒重要事项
- C 、操纵期货价格
- D 、违反保密义务,泄漏、传递他人未公开重要信息
- 4 【判断题】期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处罚措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取的处理措施有()。
- A 、通报批评
- B 、公开谴责
- C 、暂停从事交易所期货业务
- D 、取消从事交易所期货业务资格
- 6 【单选题】期货从业人员有下列( )行为,且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
- A 、拒绝协会调查或检查
- B 、向投资者隐瞒重要事项
- C 、操纵期货价格
- D 、违反保密义务,泄漏、传递他人未公开重要信息
- 7 【单选题】期货从业人员有下列( )行为,且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。
- A 、拒绝协会调查或检查
- B 、向投资者隐瞒重要事项
- C 、操纵期货价格
- D 、违反保密义务,泄漏、传递他人未公开重要信息
- 8 【多选题】期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取的处理措施有()。
- A 、通报批评
- B 、公开谴责
- C 、暂停从事交易所期货业务
- D 、取消从事交易所期货业务资格
- 9 【多选题】期货公司工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,中国金融期货交易所可以()。
- A 、向中国证监会提出撤销任职资格的行政处罚建议
- B 、向中国期货业协会提出取消从业资格的纪律处分建议
- C 、向中国证券交易所提出取消从业资格的纪律处分建议
- D 、向中国证券业协会提出取消从业资格的纪律处分建议
- 10 【单选题】期货从业人员有下列( )行为,且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
- A 、拒绝协会调查或检查
- B 、向投资者隐瞒重要事项
- C 、操纵期货价格
- D 、违反保密义务,泄漏、传递他人未公开重要信息
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