- 选择题 对开展投资顾问业务而言,下列属于客户的重要的非财务信息是()。
- A 、资产和负债
- B 、收入和支出
- C 、房地产升值预期
- D 、投资偏好

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【正确答案:D】
选项D正确:非财务信息是指除客户财务信息以外的与投资规划有关的信息,包括客户的社会地位、年龄、投资偏好和风险承受能力等。

- 1 【选择题】 对开展投资顾问业务而言,下列属于客户的重要的非财务信息是()。
- A 、资产和负债
- B 、收入和支出
- C 、房地产升值预期
- D 、投资偏好
- 2 【组合型选择题】公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有()。 I.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程 II.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估 III.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户作出风险提示 IV.定期检查服务流程的有效性和合规性
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【组合型选择题】公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有()。 I.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程 II.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估 III.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户作出风险提示 IV.定期检查服务流程的有效性和合规性
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【选择题】 对开展投资顾问业务而言,下列属于客户的重要的非财务信息是()。
- A 、资产和负债
- B 、收入和支出
- C 、房地产升值预期
- D 、投资偏好
- 5 【选择题】 对开展投资顾问业务而言,下列属于客户的重要的非财务信息是()。
- A 、资产和负债
- B 、收入和支出
- C 、房地产升值预期
- D 、投资偏好
- 6 【组合型选择题】公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有()。 I.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程 II.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估 III.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户作出风险提示 IV.定期检查服务流程的有效性和合规性
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【选择题】 对开展投资顾问业务而言,下列属于客户的重要的非财务信息是()。
- A 、资产和负债
- B 、收入和支出
- C 、房地产升值预期
- D 、投资偏好
- 8 【选择题】 对开展投资顾问业务而言,下列属于客户的重要的非财务信息是()。
- A 、资产和负债
- B 、收入和支出
- C 、房地产升值预期
- D 、投资偏好
- 9 【组合型选择题】公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有()。Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户作出风险提示Ⅳ.定期检查服务流程的有效性和合规性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有()。Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户作出风险提示Ⅳ.定期检查服务流程的有效性和合规性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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