- 判断题控制活动构成托管人内部控制的基础。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
环境控制构成托管人内部控制的基础。
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【单选题】管理人内部控制的要素构成主要包括（） Ⅰ.内部环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.控制活动 Ⅳ.信息与沟通 Ⅴ.内部监督
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【单选题】管理人内部控制的要素构成主要包括( )。 Ⅰ.内部环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.控制活动 Ⅳ.信息与沟通
- A 、I、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、I、Ⅱ、Ⅳ
- D 、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】管理人内部控制要素的控制活动，是指根据风险评估结果采用相应的控制措施，可以将风险（）。
- A 、控制在可承受范围之内
- B 、有效防范和全面隔离
- C 、全部规避或消除
- D 、合理应对和充分化解
- 6 【单选题】管理人内部控制要素的控制活动，是指根据风险评估结果采用相应的控制措施，可以将风险（）。
- A 、控制在可承受范围之内
- B 、有效防范和全面隔离
- C 、全部规避或消除
- D 、合理应对和充分化解
- 7 【单选题】管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是（ ）。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、.Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、.Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是（ ）。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、.Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、.Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、内控文化
- D 、内部控制
- 10 【单选题】管理人内部控制要素的控制活动，是指根据风险评估结果采用相应的控制措施，可以将风险（）。
- A 、控制在可承受范围之内
- B 、有效防范和全面隔离
- C 、全部规避或消除
- D 、合理应对和充分化解
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