- 单选题李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
- A 、给予警告处分
- B 、给予训诫
- C 、撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D 、认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款

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【正确答案:C】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:
(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

- 1 【单选题】李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
- A 、给予警告处分
- B 、给予训诫
- C 、撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D 、认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款
- 2 【单选题】李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
- A 、给予警告处分
- B 、给予训诫
- C 、撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D 、认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款
- 3 【单选题】李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
- A 、给予警告处分
- B 、给予训诫
- C 、撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D 、认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款
- 4 【单选题】李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
- A 、给予警告处分
- B 、给予训诫
- C 、撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D 、认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款
- 5 【单选题】李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
- A 、给予警告处分
- B 、给予训诫
- C 、撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D 、认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款
- 6 【单选题】李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
- A 、给予警告处分
- B 、给予训诫
- C 、撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D 、认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款
- 7 【单选题】李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
- A 、给予警告处分
- B 、给予训诫
- C 、撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D 、认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款
- 8 【单选题】李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
- A 、给予警告处分
- B 、给予训诫
- C 、撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D 、认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款
- 9 【客观案例题】赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的措施是()。
- A 、向协会申诉委员会申诉
- B 、向有关主管部门申诉或者反映
- C 、向人民法院提起诉讼
- D 、可以向仲裁机构提起仲裁
- 10 【单选题】李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
- A 、给予警告处分
- B 、给予训诫
- C 、撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D 、认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款
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- A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由( )承担。
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