- 多选题 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

- 1 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 2 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 3 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 4 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 5 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 6 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 7 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 8 【多选题】期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 9 【多选题】期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 10 【多选题】期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
热门试题换一换
- 会员制期货交易所会员大会的常设机构是( )。
- 期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。
- 沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的( )。
- 中央银行实行宽松货币政策,商品价格水平()。
- 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担全部赔偿责任。
- 客户下达的交易指令没有( )的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
- 为了防止价格大幅波动引发风险,国内外股指期货交易所通常规定了每日价格最大波动限制 。()
- 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,()。
- 在DF检验中,将回归模型:两边同时减去可得,则估计量λ的t统计量(t=λ/Se(λ))服从()分布。
- 期货从业人员不得有下列行为()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
