- 单选题对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当切实履行反洗钱等法律义务,同时也应当做到()。 Ⅰ. 执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ. 核查基金投资人的投资资格 Ⅲ. 了解基金投资人的投资意向
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序,核查基金投资人的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,基金销售机构应当()。
- A 、建立投资人调查制度
- B 、制定科学合理的调查方法
- C 、定期对风险承受能力做调查和评价
- D 、制定清晰有效的作业流程
- 2 【单选题】对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的( ) 情况。 Ⅰ.投资目的 Ⅱ.投资期限 Ⅲ.投资经验 Ⅳ.短期风险承受水平
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】 对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况()。 Ⅰ.投资目的和投资期限 Ⅱ.投资经验和财务状况 Ⅲ.投资资格和资金来源 Ⅳ.短期及长期风险承受能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当切实履行反洗钱等法律义务,同时也应当做到()。 Ⅰ. 执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ. 核查基金投资人的投资资格 Ⅲ. 了解基金投资人的投资意向
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【单选题】对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当切实履行反洗钱等法律义务,同时也应当做到()。 Ⅰ. 执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ. 核查基金投资人的投资资格 Ⅲ. 了解基金投资人的投资意向
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【单选题】对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括()。
- A 、保证收益率
- B 、投资经验
- C 、投资目的
- D 、风险承受能力
- 7 【单选题】对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当切实履行反洗钱等法律义务,同时也应当做到()。 Ⅰ. 执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ. 核查基金投资人的投资资格 Ⅲ. 了解基金投资人的投资意向
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【单选题】 对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况()。 Ⅰ.投资目的和投资期限 Ⅱ.投资经验和财务状况 Ⅲ.投资资格和资金来源 Ⅳ.短期及长期风险承受能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当切实履行反洗钱等法律义务,同时也应当做到()。 Ⅰ. 执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ. 核查基金投资人的投资资格 Ⅲ. 了解基金投资人的投资意向
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当切实履行反洗钱等法律义务,同时也应当做到()。 Ⅰ. 执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ. 核查基金投资人的投资资格 Ⅲ. 了解基金投资人的投资意向
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 基金会计报表包括资产负债表,利润表及净值变动表。
- 关于基金分类的意义,以下表述不正确的有()。
- 国内私募股权投资基金“公司+有限合伙”模式中,公司是指基金()为公司。
- ()是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金。
- 股权投资基金的估值本质上往往带有主观性,它基于对企业未来的估计和判断包括()。 Ⅰ. 所处的市场环境并购市场的情况 Ⅱ. 股市的表现 Ⅲ. 估值日存在的其他因素 Ⅳ.以上都是
- ()是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖,因此只销售一家基金公司的产品。
- 在基金投资交易执行过程中面临的风险主要是()。
- 从我国QFII机制的内容设计上来看,具有的特点不包括()。
- 场外股权交易市场挂牌一般实行( ),所需时间相对较短。
- 下列衍生工具中,不能在交易所交易的是()。
- 关于强有效市场假设,以下说法正确的是( )。
- 分级基金发生净额折算的,基金管理人应当向深交所申请暂停办理基础份额于()的申购赎回业务。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载