- 单选题就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝()。
- A 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外
- B 、申请机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务外包
- C 、申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格,副总经理不具备基金从业人员资格
- D 、已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度,但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
申请机构是否已经制定完整的风险管理和内部控制制度十分关键。与私募基金管理业务相适应的制度包括:营运风险控制制度,信息披露制度,机构内部交易记录制度,防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度,合格投资者风险揭示制度,合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度等。一般情况下要求申请人至少要有两名高管人员取得基金从业资格 其中执行事务合伙人/法定代表人以及合规风控负责人必须具有从业资格。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。 Ⅰ.运营风险控制制度 Ⅱ.信息披露制度 Ⅲ.利益冲突的投资交易制度 Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【单选题】就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝()。
- A 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外
- B 、申请机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务外包
- C 、申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格,副总经理不具备基金从业人员资格
- D 、已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度,但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
- 3 【单选题】新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括()。Ⅰ.运营风险控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.利益冲突的投资交易制度Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝()。
- A 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外
- B 、申请机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务外包
- C 、申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格,副总经理不具备基金从业人员资格
- D 、已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度,但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
- 5 【单选题】就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝()。
- A 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外
- B 、申请机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务外包
- C 、申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格,副总经理不具备基金从业人员资格
- D 、已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度,但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
- 6 【单选题】新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。 Ⅰ.运营风险控制制度 Ⅱ.信息披露制度 Ⅲ.利益冲突的投资交易制度 Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝()。
- A 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外
- B 、申请机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务外包
- C 、申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格,副总经理不具备基金从业人员资格
- D 、已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度,但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
- 8 【单选题】就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝()。
- A 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外
- B 、申请机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务外包
- C 、申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格,副总经理不具备基金从业人员资格
- D 、已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度,但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
- 9 【单选题】就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝()。
- A 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外
- B 、申请机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务外包
- C 、申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格,副总经理不具备基金从业人员资格
- D 、已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度,但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
- 10 【单选题】就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝()。
- A 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外
- B 、申请机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务外包
- C 、申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格,副总经理不具备基金从业人员资格
- D 、已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度,但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
热门试题换一换
- 证券市场监管的意义是()。
- ETF上市交易后,其管理人应在( )向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
- 下列说法错误的是( )。
- 合伙型股权投资基金的合伙协议,必备内容的事项包括()。 Ⅰ.合伙期限 Ⅱ.管理方式和管理费 Ⅲ.费用和支出 Ⅳ.财务会计制度 Ⅴ.利润分配及亏损分担
- 在股权投资基金募集资料中,基金条款书的主要内容不包括()。
- 股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的,应当委托给获得中国证监会基金的()业务资格,且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
- 与普通企业债券相比,不属于可转换债券特有要素的是()。
- 风险承担意愿取决于投资者的( )。
- 投资者可以通过下列()渠道办理开放式基金的申购与赎回。Ⅰ.基金管理人直销中心Ⅱ.基金销售代理人的代销网点Ⅲ.基金托管机构
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载