- 组合型选择题持续督导工作结束后,保荐机构报送的保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ .发行人控股股东的基本情况Ⅱ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 Ⅲ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ

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【正确答案:C】
证券发行《上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第五十一条规定,持 续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证 监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结 报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容:(1)发行人的基本情况;(2)保荐工作概 述;(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况;(4)对发行人配合保荐工作情况的说明 及评价;(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价;( 6)中国证监会、 证券交易所要求的其他事项。Ⅰ项应为发行人的基本情况:Ⅳ项为上市保荐书的内容。

- 1 【组合型选择题】证券发行的持续督导工作结束后,保荐机构应向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。应在保荐总结报告书签字的有()。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐机构保荐业务负责人 Ⅲ.保荐机构内核负责人 Ⅳ.负责该项目的保荐代表人 Ⅴ.参与该项目的项目协办人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【选择题】保荐人应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
- A 、5
- B 、8
- C 、10
- D 、15
- 3 【组合型选择题】保荐机构应当自持续督导工作结束后,向()报送“保荐总结报告书”。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.当地政府 Ⅳ.中国证券业协会 Ⅴ.中国人民银行
- A 、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【选择题】持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【选择题】以下关于保荐机构的持续督导的期间说法正确的是()。
- A 、上市公司收购,从收购完成之日12个月
- B 、重大资产重组,从证监会核准重组之日起一个完整会计年度
- C 、持续督导期间,实际控制人发生变化,持续督导期间应延长1年
- D 、上海交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续督导
- E 、上市公司连续三年信息披露考核结果为D 的,需要持续督导
- 6 【组合型选择题】证券发行的持续督导工作结束后,保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书,应在保荐总结报告书上签字的人员有()。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐机构保荐业务负责人Ⅲ.保荐机构内核负责人Ⅳ.负责该项目的保荐代表人Ⅴ.参与该项目的项目协办人
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券发行的持续督导工作结束后,保荐机构应向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。应在保荐总结报告书签字的有()。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐机构保荐业务负责人 Ⅲ.保荐机构内核负责人 Ⅳ.负责该项目的保荐代表人 Ⅴ.参与该项目的项目协办人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【选择题】以下关于保荐机构的持续督导的期间说法正确的是()。
- A 、上市公司收购,从收购完成之日12个月
- B 、重大资产重组,从证监会核准重组之日起一个完整会计年度
- C 、持续督导期间,实际控制人发生变化,持续督导期间应延长1年
- D 、上海交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续督导
- E 、上市公司连续三年信息披露考核结果为D 的,需要持续督导
- 9 【选择题】下列关于保荐机构的持续督导,说法错误的是()。
- A 、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- B 、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- C 、首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
- D 、创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- E 、创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- 10 【选择题】下列关于保荐机构的持续督导,说法错误的是()。
- A 、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- B 、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- C 、首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
- D 、创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- E 、创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
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- 大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到综合指数,( )只能用于综合指数。
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