证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求（）Ⅰ.内部机构设置合理Ⅱ.具有健全的业务规程Ⅲ.具_证券投资顾问考试题库

组合型选择题证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求（）。Ⅰ.内部机构设置合理Ⅱ.具有健全的业务规程Ⅲ.具备卓越的研究能力Ⅳ.具有一般销售能力Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统
A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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参考答案

【正确答案：B】

选项B正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：

（1）注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 5000 万元；

（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；

（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；

（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近 3 年从事保荐相关业务的人员不少于 20 人；

（5）保荐代表人不少于 4 人；

（6）最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；

（7）中国证监会规定的其他条件。

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