- 判断题期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,将面临被警告,单处或者并处罚款的处罚。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
见《期货公司监督管理办法》第九十二条。 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

- 1 【单选题】期货公司及其营业部有下列( )行为的,根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
- D 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益
- 2 【多选题】期货公司及其营业部有下列( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益
- D 、以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定
- 3 【判断题】期货公司分支机构接受未办理开户手续的委托进行期货交易的,对其给予警告,单处或并处3万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,将面临被警告,单处或者并处罚款的处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,监管机构将按照欺诈客户的情形予以处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,监管机构将按照欺诈客户的情形予以处罚()。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,( )。
- A 、处以违法所得5倍罚款
- B 、处以违法所得3倍罚款
- C 、没收违法所得
- D 、处3万以下罚款
- 8 【判断题】期货公司分支机构接受未办理开户手续的委托进行期货交易的,对其给予警告,单处或并处3万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】期货公司分支机构接受未办理开户手续的委托进行期货交易的,对其给予警告,单处或并处3万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】期货公司分支机构接受未办理开户手续的委托进行期货交易的,对其给予警告,单处或并处3万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
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