- 多选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则》的，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报。（）
- A 、期货公司
- B 、证券从业人员
- C 、非证券从业人员
- D 、银行从业人员
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货从业人员执业行为准则》第三十五条。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》的，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报。（）
- A 、个人投资者
- B 、机构投资者
- C 、托管银行
- D 、交易所工作人员
- 2 【单选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
- A 、3年内
- B 、6个月至12个月
- C 、3年内或永久性
- D 、永久性
- 3 【单选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( )。
- A 、中国期货业协会撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
- B 、中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请
- C 、中国期货业协会撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请
- D 、中国证监会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请
- 4 【多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。
- A 、撤销其期货从业资格
- B 、3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
- D 、暂停从业资格6至12个月
- 5 【单选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（ ）拒绝受理其从业资格申请。
- A 、3年内
- B 、6个月至12个月
- C 、3年内或永久性
- D 、永久性
- 6 【多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。
- A 、投资者
- B 、聘用期货从业人员的期货经营机构
- C 、其他期货从业人员
- D 、其他期货经营机构
- 7 【单选题】期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向( )进行举报。
- A 、协会
- B 、期货公司总部
- C 、期货交易所
- D 、证监会
- 8 【多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。
- A 、投资者
- B 、聘用期货从业人员的期货经营机构
- C 、其他期货从业人员
- D 、其他期货经营机构
- 9 【多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。
- A 、撤销其期货从业资格
- B 、3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
- D 、暂停从业资格6至12个月
- 10 【多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。
- A 、撤销其期货从业资格
- B 、3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
- D 、暂停从业资格6至12个月
热门试题换一换
- 上海期货交易所实行会员制,（）是会员大会的常设机构。
- 下列不属于金融期货的是( )。
- ( )负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
- 交易者卖出3张股票期货合约，成交价格为35.15港元/股，之后以35.55港元/股的价格平仓。已知每张合约为5000股，若不考虑交易费用，该笔交易（）。
- 以下属于中国金融期货交易所的期货品种的是（）。
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。
- 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（）。
- 期货市场技术分析是研究市场交易行为，通过分析（）等信息预测未来期货价格。
- 下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。
- 某股票组合现值100万元，预计2个月后可收到红利1万元，当市场利率为12%，3个月后交割的该股票组合远期合约的净持有成本为（）元。
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