- 多选题期货公司的高级管理人员出现下述情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格()。
- A 、近3年内未受过刑事处罚
- B 、去年因违法违规受过行政处罚
- C 、无不良信用记录
- D 、不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

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【正确答案:A,C,D】
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下面的条件:高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

- 1 【多选题】 期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的,应被认定为不适当人选。
- A 、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
- B 、受到中国期货业协会严厉警告
- C 、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
- D 、累计3次被行业自律组织纪律处分
- 2 【多选题】期货公司的高级管理人员是指( )。
- A 、总经理、副总经理
- B 、首席风险官
- C 、财务负责人
- D 、营业部负责人
- 3 【多选题】 期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的,应被认定为不适当人选。
- A 、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
- B 、受到中国期货业协会严厉警告
- C 、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
- D 、累计3次被行业自律组织纪律处分
- 4 【多选题】期货公司的高级管理人员是指()。
- A 、董事长
- B 、总经理
- C 、首席风险官
- D 、财务负责人
- 5 【多选题】 期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的,应被认定为不适当人选。
- A 、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
- B 、受到中国期货业协会严厉警告
- C 、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
- D 、累计3次被行业自律组织纪律处分
- 6 【多选题】期货公司的高级管理人员是指()。
- A 、董事长
- B 、总经理
- C 、首席风险官
- D 、财务负责人
- 7 【多选题】期货公司的高级管理人员是指()。
- A 、董事长
- B 、总经理
- C 、首席风险官
- D 、财务负责人
- 8 【多选题】期货公司的高级管理人员是指()。
- A 、董事长
- B 、总经理
- C 、首席风险官
- D 、财务负责人
- 9 【多选题】期货公司的高级管理人员是指()。
- A 、董事长
- B 、总经理
- C 、首席风险官
- D 、财务负责人
- 10 【多选题】期货公司的高级管理人员是指()。
- A 、董事长
- B 、总经理
- C 、首席风险官
- D 、财务负责人
热门试题换一换
- 期货公司一般设置的部门有()。
- 下列主体中,应当依法提取风险准备金的是()。
- 在我国,年度GDP初步核算数在年后()天公布。
- ()负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。
- 以下原油期货期权中,属于虚值期权的是()。
- 通常,大宗商品期货价格与经济周期紧密相关。下列对两者关系的描述,正确的有( )。
- 某套利者利用棕榈油期货进行套利,T0时刻建仓后棕榈油期货价格变化情况如表所示。则平仓时价差缩小的情况有()。
- 期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。()
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- 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的应及时向()提出。

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