- 选择题证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
- A 、证券研究报告发布抽查机制
- B 、证券研究报告发布审阅机制
- C 、证券研究报告发布定期送审机制
- D 、证券研究报告发布不定期检查机制
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
- A 、证券研究报告发布抽查机制
- B 、证券研究报告发布审阅机制
- C 、证券研究报告发布定期送审机制
- D 、证券研究报告发布不定期检查机制
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当建立（ ），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
- A 、证券研究报告发布抽查机制
- B 、证券研究报告发布审阅机制
- C 、证券研究报告发布定期送审机制
- D 、证券研究报告发布不定期检查机制
- 3 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当建立（ ），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
- A 、证券研究报告发布抽查机制
- B 、证券研究报告发布审阅机制
- C 、证券研究报告发布定期送审机制
- D 、证券研究报告发布不定期检查机制
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
- A 、证券研究报告发布抽查机制
- B 、证券研究报告发布审阅机制
- C 、证券研究报告发布定期送审机制
- D 、证券研究报告发布不定期检查机制
- 5 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
- A 、证券研究报告发布抽查机制
- B 、证券研究报告发布审阅机制
- C 、证券研究报告发布定期送审机制
- D 、证券研究报告发布不定期检查机制
- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
- A 、证券研究报告发布抽查机制
- B 、证券研究报告发布审阅机制
- C 、证券研究报告发布定期送审机制
- D 、证券研究报告发布不定期检查机制
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
- A 、证券研究报告发布抽查机制
- B 、证券研究报告发布审阅机制
- C 、证券研究报告发布定期送审机制
- D 、证券研究报告发布不定期检查机制
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
- A 、证券研究报告发布抽查机制
- B 、证券研究报告发布审阅机制
- C 、证券研究报告发布定期送审机制
- D 、证券研究报告发布不定期检查机制
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
- A 、证券研究报告发布抽查机制
- B 、证券研究报告发布审阅机制
- C 、证券研究报告发布定期送审机制
- D 、证券研究报告发布不定期检查机制
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
- A 、证券研究报告发布抽查机制
- B 、证券研究报告发布审阅机制
- C 、证券研究报告发布定期送审机制
- D 、证券研究报告发布不定期检查机制
热门试题换一换
- 申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ.采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ.内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近三年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ.客户交易结算资金存管符合证监会规定，最近3年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近3年无信息披露违规记录
- 发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，其主要内容不包括（）。Ⅰ.询价推介时间Ⅱ.定价公告刊登日期Ⅲ.资本金验证日期Ⅳ.申购日期和缴款日期Ⅴ.股票上市日期
- 证券公司债券发行人出现（）情形的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。 Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化 Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼 Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金 Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市 Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
- 下列关于年金的计算公式中，正确的有（）。 Ⅰ. 期末年金现值的计算公式： Ⅱ. 期初年金现值的计算公式： Ⅲ. 期末年金终值的计算公式： Ⅳ. 期初年金终值的计算公式：
- 企业应当在债务融资工具本息兑付日前（）个工作日，通过交易商协会认可的网站公布本金兑付、付息事项。
- 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的( )分类。
- 在我国接近于完全垄断市场的行业有（）。Ⅰ.钢铁Ⅱ.纺织Ⅲ.煤气Ⅳ.自来水
- 远期消费是指在较长时间才需要实现的消费，一般指时间在（）年以上的消费。
- 被审计单位采购与付款循环中涉及的主要业务活动不包括（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
O3rbg