- 选择题发行人报送上市申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件()份;根据审核需要,()可以要求发行人补充报送申请文件。
- A 、2;保荐人
- B 、5;中国证监会
- C 、2;中国证监会
- D 、5;保荐人
- E 、1;中国证监会

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》第七条规定 发行人报送申请文件,初次报送应提交原件一份,复印件二份;根据审核需要,中国证监会可以要求发行人补充报送申请文件。
发行人不能提供有关文件的原件的,应由发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原件一致。如原出文单位不再存续,由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。

- 1 【组合型选择题】以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有()。Ⅰ.更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务Ⅱ.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会Ⅲ.发审会后不允许变更保荐人Ⅳ.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会Ⅴ.更换会计师的,更换后的会计师或会计师事务所应重新履行尽职调查程序,对申请首次公开发行股票公司的审计报告,出具新的专业报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【选择题】 发行人报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件()份,在提交创业板发行审核委员会审核前,根据()要求的份数补报申请文件。
- A 、3;保荐人
- B 、5;中国证监会
- C 、2;中国证监会
- D 、5;保荐人
- 3 【选择题】发行人报送上市申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件____份;在提交创业板发行审核委员会审核前,根据____要求的份数补报申请文件。()
- A 、3;保荐人
- B 、5;中国证监会
- C 、3;中国证监会
- D 、5;保荐人
- E 、3;国务院
- 4 【组合型选择题】以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有()。Ⅰ.更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务Ⅱ.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会Ⅲ.发审会后不允许变更保荐人Ⅳ.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会Ⅴ.更换会计师的,更换后的会计师或会计师事务所应重新履行尽职调查程序,对申请首次公开发行股票公司的审计报告,出具新的专业报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【选择题】发行人报送上市申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件()份;根据审核需要,()可以要求发行人补充报送申请文件。
- A 、2;保荐人
- B 、5;中国证监会
- C 、2;中国证监会
- D 、5;保荐人
- E 、1;中国证监会
- 6 【组合型选择题】以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有()。Ⅰ.更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务Ⅱ.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会Ⅲ.发审会后不允许变更保荐人Ⅳ.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会Ⅴ.更换会计师的,更换后的会计师或会计师事务所应重新履行尽职调查程序,对申请首次公开发行股票公司的审计报告,出具新的专业报告
- 7 【组合型选择题】以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有()。Ⅰ.更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务Ⅱ.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会Ⅲ.发审会后不允许变更保荐人Ⅳ.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会Ⅴ.更换会计师的,更换后的会计师或会计师事务所应重新履行尽职调查程序,对申请首次公开发行股票公司的审计报告,出具新的专业报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有()。Ⅰ.更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务Ⅱ.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会Ⅲ.发审会后不允许变更保荐人Ⅳ.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会Ⅴ.更换会计师的,更换后的会计师或会计师事务所应重新履行尽职调查程序,对申请首次公开发行股票公司的审计报告,出具新的专业报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】下列关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理中,正确的有()。Ⅰ.更换律师或会计师的,主承销商应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务Ⅱ.发审会后变更主承销商的,原则上应重新上发审会 DⅠ.发审会后不允许变更保荐人Ⅳ.更换会计师的,更换后的会计师或会计师亊务所应对申请首次公开发行股票公司的 审计报告,出具新的专业报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有()。Ⅰ .更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履 行核查义务Ⅱ.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会 Ⅰ.发审会后不允许变更保荐人Ⅳ.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务 所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 股票市盈率估值法的优点有()。Ⅰ.可以用于交易的股票Ⅱ.可以用于非上市股票Ⅲ.简单,不需要进行耗费时间的大量的数据分析Ⅳ.只需要被评估企业的盈利和股价以及企业所属行业的平均市盈率,就可以初步判断企业在所属行业中相对投资价值
- 公众公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人,应当按要求编制和披露权益变动报告书、收购报告书或者要约收购报告书。以下说法正确的是()。 I.信息披露义务人是多人的,可以口头约定由其中一人作为指定代表以共同名义负责统一编制和报送权益变动报告书、收购报告书或者要约收购报告书 II.信息披露义务人是多人的,可以书面约定由其中一人作为指定代表以共同名义负责统一编制和报送权益变动报告书、收购报告书或者要约收购报告书 III.约定由其中一人作为指定代表以共同名义负责统一编制和报送权益变动报告书、收购报告书或者要约收购报告书的,各信息披露义务人应当对信息披露文件中涉及其自身的信息承担责任 IV.约定由其中一人作为指定代表以共同名义负责统一编制和报送权益变动报告书、收购报告书或者要约收购报告书的,该代表应当对信息披露文件中涉及其自身的信息承担责任 V.对信息披露文件中涉及的与多个信息披露义务人相关的信息,各信息披露义务人对相关部分承担连带责任
- 一位分析师确定某公司的净资产收益率为16%,该公司的分红政策是将40%的净利润用来支付红利,请估算该公司的预期增长率。结果为()。
- 证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交()。
- 证券分析师应当保持独立性,不因( )等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。 Ⅰ.公司内部其他部门 Ⅱ.基金管理公司 Ⅲ .证券发行人 Ⅳ.上市公司
- 下列关于财政收支的说法正确的有()。 Ⅰ.一切财政收支都要经由中央银行的账户实现 Ⅱ.财政收入过程意味着货币从商业银行账户流入中央银行账户 Ⅲ.财政收入过程实际上是以普通货币收缩为基础货币的过程 Ⅳ.财政收支不会引起货币供应量的倍数变化
- 下列选项中()是经营杠杆的关键决定因素。
- 证券上市保荐制度的主要内容包括()。Ⅰ.资格管理Ⅱ.主要职责Ⅲ.工作规程Ⅳ.执业规范
- 公司债券存续期间,存在下列()情况的,应当召开债券持有人会议。Ⅰ.公司不能按期支付本息 Ⅱ.拟变更债券受托管理人 Ⅲ.公司经营状况严重恶化 Ⅳ.担保物发生重大变化 Ⅴ.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
