- 选择题通常来说,()型投资者可以承受一定的投资波动,但希望其投资风险大致相当于市场的整体风险,进而可能选择房产、基金等投资工具。
- A 、激进
- B 、平衡
- C 、稳健
- D 、保守

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【正确答案:B】
证券营业部应当了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况,对参与权证交易、融资融券等高风险业务的客户风险承受能力进行评估,根据客户风险承受能力对客户进行分类管理。客户的风险承受能力分为以下三类:(一)保守型:希望本金绝对安全,只能接受较小的市场波动。(二) 稳健型:倾向于平衡的方式,偏好投资于兼具成长性及收益性的产品,能接受一定的负面波动。(三) 进取型:希望投资增长并尽可能地获得最高回报,可以接受短期负面波动,愿意承担全部收益包括本金可能损失的风险。

- 1 【选择题】可转换债券对投资者来说,可在一定时期内将其转换为()。
- A 、其他债券
- B 、普通股
- C 、优先股
- D 、收益债券
- 2 【选择题】通常来说,()型投资者可以承受一定的投资波动,但希望其投资风险大致相当于市场的整体风险,进而可能选择房产、基金等投资工具。
- A 、激进
- B 、平衡
- C 、文件
- D 、保守
- 3 【组合型选择题】 投资者风险承受能力常见的评估方法有()。 Ⅰ.定性方法和定量方法 Ⅱ.客户投资目标 Ⅲ.对投资产品的偏好 Ⅳ.概率和收益的权衡
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】以下不属于投资者风险承受能力常见的评估方法的是()。
- A 、客户投资目标
- B 、对投资产品的偏好
- C 、概率和收益的权衡
- D 、区间估计法
- 5 【组合型选择题】 投资者风险承受能力常见的评估方法有()。 Ⅰ.定性方法和定量方法 Ⅱ.客户投资目标 Ⅲ.对投资产品的偏好 Ⅳ.概率和收益的权衡
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】以下不属于投资者风险承受能力常见的评估方法的是()。
- A 、客户投资目标
- B 、对投资产品的偏好
- C 、概率和收益的权衡
- D 、区间估计法
- 7 【选择题】可转换债券对投资者来说,可在一定时期内将其转换为()。
- A 、其他债券
- B 、普通股
- C 、优先股
- D 、收益债券
- 8 【组合型选择题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险,以下属于其内部指标信号的有()。 Ⅰ.资产质量下降 Ⅱ.盈利能力下降 Ⅲ.资产或负债过于集中 Ⅳ.某项或多项业务/产品的风险水平増加 Ⅴ.快速増长的资产的主要资金来源为市场大宗融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险,以下属于其内部指标信号的有()。 Ⅰ.资产质量下降 Ⅱ.盈利能力下降 Ⅲ.资产或负债过于集中 Ⅳ.某项或多项业务/产品的风险水平増加 Ⅴ.快速増长的资产的主要资金来源为市场大宗融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险,以下属于其内部指标信号的有()。 Ⅰ.资产质量下降 Ⅱ.盈利能力下降 Ⅲ.资产或负债过于集中 Ⅳ.某项或多项业务/产品的风险水平増加 Ⅴ.快速増长的资产的主要资金来源为市场大宗融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 宏观研()()()究
- 某公司某会计年度的营业收入2000万元,息税前利润为500万元,利息费用为20万元,年末净经营资产为1000万元,年末净负债为400万元,公司的所得税率为33%,下列财务指标正确的有( )。I.营业净利率为16.08%II.净经营资产周转率为1.5次III.净资产收益率为32.16%IV.已获利息倍数为25倍
- 时间序列是指将同一统计指标的数值按()顺序排列而成的数列。
- 时间序列的统计特征不会随着时间的变化而变化,即反映统计特征的均值、方差和协方差等均不随时间的改变而改变,称为()。
- 短期内可能被封闭的股价缺口一般是下列各项中的( )。 Ⅰ.普通缺口 Ⅱ .突破缺口 Ⅲ.持续性缺口 Ⅳ.消耗性缺口
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- 某上市公司总股本1亿股,控股股东甲持有4000万股,现进行配股,拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%,下列说法正确的是()。Ⅰ.控股股东甲至少应认购300万股,否则将导致本次配股失败Ⅱ.除控股股东甲承诺认购的股份外,承销商可以包销方式承销其余股份Ⅲ.控股股东甲承诺认购500万,实际认购400万,其他股东足额认购,最终配售数量达到73%,则本次配售成功Ⅳ.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东
- 该图属于技术分析中的()。
- 保荐机构下列()人员需要在招股说明书上签字。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.保荐业务部门负责人Ⅳ.保荐代表人Ⅴ.项目协办人

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