- 组合型选择题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。 I.公司联系方式 II.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 III.证券投资顾问不得代客户作出投资决策 IV.证券投资顾问服务的内容和方式
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
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参考答案
【正确答案:D】
本题考查证券投资顾问对客户的告知义务。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码; (3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第(1)、(2)项信息,方便投资者查询、监督。
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