- 选择题下列有关证券公司次级债券的说法正确的是( )。
- A 、证券公司次级债券可以采用广告方式发行
- B 、次级债券的机构投资者包括注册资本不低于人民币5000万元的企业法人
- C 、每期债券的机构投资者合计不得超过300人
- D 、次级债券的机构投资者包活保险公司
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
《证券公司次级债管理规定》第二条第二款和第三款规定,证券公司次级债券的机构投资者是指,经国家金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;注册资本不低于人民币1000万元的企业法人;合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元,实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业;经中国证监会认可的其他投资者。证券公司次级债券只能以非公开方式发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售Ⅱ.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】关于证券公司次级债务,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司次级债务的清偿顺序在普通债务之后 Ⅱ.证券公司不得向其实际控制的子公司借入次级债务 Ⅲ.债权人将次级债权转为股权,且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准的,证券公司可提前偿还次级债务 Ⅳ.证券公司提前偿还长期次级债务后一年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务在提前偿还的次级债务合同期限届满后,再按规定比例计入净资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】下列有关证券公司次级债务的说法,错误的是( )。
- A 、证券公司偿还次级债务,应当在到期日前至少3个工作日在公司网站公开披露,并在实际偿还次级债务后5个工作日内公开披露有关偿还情况
- B 、证券公司住所地证监局对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请,自受理之日起5个工作日内作出决定
- C 、证券公司住所地证监局对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请,自受理之日起10个工作日内作出决定
- D 、证券公司应自借入次级债务获批之日起3个工作日内在公司网站公开披露借入次级债务事项
- 4 【组合型选择题】 以下关于证券公司次级债的说法正确的有( )。 I.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售 II.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准 III.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50% IV.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
- A 、I、II、III
- B 、I、II
- C 、II、IV
- D 、II、III
- 5 【组合型选择题】 以下关于证券公司次级债的说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售Ⅱ.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售Ⅱ.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售Ⅱ.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
- 8 【组合型选择题】以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售Ⅱ.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售Ⅱ.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司发行次级债券的说法中,正确的有()0Ⅰ •证券公司短期次级债的期限是3个月到1年Ⅱ.证券公司短期次级债可按一定比例计入净资本Ⅲ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要面借入或发行的短期次级债,承 销结束,发生包销情形的,按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低 值扣减风险资本准备Ⅳ•证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要面借入或发行的短期次级债,在 承销期内,按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 下列属于客户风险承受能力评估依据的有()。 Ⅰ.客户年龄 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.投资经验 Ⅳ.投资目的
- 某企业2007年流动资产平均余额为100万元,流动资产周转率为7次。若企业2007年净利润为210万元,则2007年营业净利率为( )。
- 下列关于决定系数R2的说法,正确的有( )。 Ⅰ.残差平方和越小,R2越小 Ⅱ.残差平方和越小,R2越大 Ⅲ.R2=1时,模型与样本观测值完全拟合 Ⅳ.R2越接近于0,模型的拟合优度越髙
- 某投资者在800美分的价位,卖出了20手大豆的空头合约,此时市场价格已经跌到780美分,空头合约如果现在平仓,则可以获利。但是投资者想要先锁定利润,他应该()。 Ⅰ.买入看涨期权 Ⅱ.卖出看涨期权 Ⅲ.买入看跌期权 Ⅳ.卖出看跌期权
- 下列行业盈利水平比较稳定,投资风险较小的有()。Ⅰ.电子信息Ⅱ.超级市场Ⅲ.钟表Ⅳ.电力
- 下列属于可变现资产的有()。 Ⅰ.现金 Ⅱ.定期存款 Ⅲ.汽车 Ⅳ.房地产
- 如果存货周转率为7,那么存货在仓库中存放的天数,大约是()天。
- 中央银行的公开市场业务对证券市场产生影响的原因是由于中央银行购买或出售大量的国债,()。Ⅰ.致使市场上货币供应量增加或减少,从而改变市场资金供求对比关系Ⅱ.将直接影响到政府的税收政策,最终影响到证券市场总体价格水平Ⅲ.致使市场上货币供应量增加或减少,推动市场利率下降或上升Ⅳ.将直接降低或增加证券投资的风险最终影响证券市场总体价格水平
- 证券公司的研究报告主要发送的对象包括()。Ⅰ.客户Ⅱ.股东Ⅲ.证券投资顾问Ⅳ.董事会成员
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载