- 单选题对违反本职业操守的从业人员,情节严重者的处罚措施是( )。
- A 、经济处罚
- B 、通报同业
- C 、道义劝导
- D 、批评教育
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
[解析] 本题可以理解性选择。道义劝导和批评教育对于情节严重的违规行为显然不够严厉;经济处罚首先涉及额度的问题,没有具体的规范,轻重不易掌握,再则仅仅处以罚款可能不足以起到警示作用;相比较之下,通报同业最有可能是答案。对于情节严重的违规处以通报同业,就相当于断绝了从业人员在银行业的发展,因为没有一个机构愿意雇用有过严重违纪记录的职员,可以起到威慑作用。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】违反从业人员职业操守的人员,( )。
- A 、可能受到公众谴责,但尚无法进行实质性的约束
- B 、其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
- C 、情节不严重的,不应当受到惩戒
- D 、情节严重的,将被开除,并被通报银行业协会乃至同业
- E 、情节严重的,将丧失在银行业金融机构工作的机会
- 2 【多选题】违反银行业从业人员职业操守的人员( )。
- A 、情节不严重的,不应当受到受到惩戒
- B 、情节严重的,将被开除,并被通报银行业协会乃至同业
- C 、其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
- D 、情节严重的,将丧失在银行业金融机构工作的机会
- E 、可能受到公众谴责,但尚无法进行实质性的约束
- 3 【多选题】违反从业人员职业操守的人员,( )。
- A 、情节严重的,将被开除,并被通报银行业协会乃至同业,丧失在银行业金融机构工作的机会
- B 、其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
- C 、情节不严重的,不应当受到惩戒
- D 、可能受到公众谴责,但尚无法进行实质性的约束
- 4 【多选题】下列违背银行业从业人员职业操守基本准则的行为有()。
- A 、某银行业从业人员为了销售理财产品,隐瞒了该理财产品的风险性
- B 、某银行业从业人员由于不理解某理财产品的收益率计算,导致宣传该理财产品时所做出的产品收益率解释与产品实质相差很大
- C 、银行业从业人员将客户信息提供给第三方的行为
- D 、某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则
- E 、某银行客户经理为了获得一家上市企业贷款业务,答应其财务部负责人可以给予一定比例的提成
- 5 【多选题】违反从业人员职业操守的人员,()。
- A 、可能受到公众谴责,但尚无法进行实质性的约束
- B 、其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
- C 、情节不严重的,不应当受到惩戒
- D 、情节严重的,将被开除,并被通报银行业协会乃至同业,丧失在银行业金融机构工作的机会
- E 、以上都对
- 6 【判断题】对违反职业操守的银行业从业人员,监管部门应当视情况给予相应惩戒。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】对违反银行业从业人员职业操守的人员,所在机构就当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应通报同业。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】对违反职业操守的银行业从业人员,监管部门应当视情况给予相应惩戒。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】下列违背银行业从业人员职业操守基本准则的行为有()。
- A 、某银行业从业人员为了销售理财产品,隐瞒了该理财产品的风险性
- B 、某银行业从业人员由于不理解某理财产品的收益率计算,导致宣传该理财产品时所做出的产品收益率解释与产品实质相差很大
- C 、银行业从业人员将客户信息提供给第三方的行为
- D 、某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则
- E 、某银行客户经理为了获得一家上市企业贷款业务,答应其财务部负责人可以给予一定比例的提成
- 10 【判断题】对违反职业操守的银行业从业人员,监管部门应当视情况给予相应惩戒。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 银行业从业人员的下列哪些行为不符合职业操守的要求( )?
- 某银行2006年度营业利润3千万元,营业税金1百万元,营业外收入1千万元,资产损失准备50万元,所得税4百万元,净利润为( )元。
- 若某客户申购了1万份A基金,申购费率是1.5%,当日净值是1.100元,1年后赎回该基金,赎回费率是0.5%,当日净值是1.160元,则该客户从A基金的投资中获益()元。
- 以下高级计量法的说法,正确的是( )。
- 生产转换周期是通过资本转换周期来完成的。
- 货币的时间价值的表现形式是(),它是一定数额的货币经过一段时间后所增加的价值。
- 下列属于信托公司法人机构变更事项的有()。
- ()是指个人理财业务的需求方。
- ()是指不规定存款期限,客户可以随时存取的存款。
- ( )是连接厂商与终端客户的桥梁和纽带。
- 下列商业银行面临的风险中,不能采用风险对冲策略进行管理的是()。
- 商业银行的流动性是指商业银行满足存款人提取现金、支付到期债务和借款人正常贷款需求的能力。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载