- 单选题 以下有关股权投资基金向中国证券投资基金业协会备案的说法中,正确的是()。
- A 、未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
- B 、未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何规定
- C 、未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具有基金从业人员作为其雇员
- D 、未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任

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【正确答案:A】
未登记备案对股权投资基金开展投资业务的影响:基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见,未登记备案的股权投资基金所投资项目,在新三板挂牌、定增、并购重组、首次公开发行时将会受到限制。

- 1 【单选题】 以下有关股权投资基金向中国证券投资基金业协会备案的说法中,正确的是()。
- A 、未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
- B 、未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何规定
- C 、未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具有基金从业人员作为其雇员
- D 、未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任
- 2 【单选题】 以下有关股权投资基金向中国证券投资基金业协会备案的说法中,正确的是()。
- A 、未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
- B 、未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何规定
- C 、未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具有基金从业人员作为其雇员
- D 、未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任
- 3 【单选题】 以下有关股权投资基金向中国证券投资基金业协会备案的说法中,正确的是()。
- A 、未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
- B 、未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何规定
- C 、未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具有基金从业人员作为其雇员
- D 、未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任
- 4 【单选题】中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律,应依照()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【单选题】某股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。
- A 、基金备案材料完备且符合要求,在收齐备案材料之日起10个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续
- B 、基金备案材料完备且符合要求,在收齐备案材料之日起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续
- C 、在收齐备案材料之日起1个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续
- D 、在收齐备案材料之日起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续
- 6 【单选题】 以下有关股权投资基金向中国证券投资基金业协会备案的说法中,正确的是()。
- A 、未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
- B 、未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何规定
- C 、未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具有基金从业人员作为其雇员
- D 、未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任
- 7 【单选题】 以下有关股权投资基金向中国证券投资基金业协会备案的说法中,正确的是()。
- A 、未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
- B 、未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何规定
- C 、未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具有基金从业人员作为其雇员
- D 、未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任
- 8 【单选题】 以下有关股权投资基金向中国证券投资基金业协会备案的说法中,正确的是()。
- A 、未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
- B 、未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何规定
- C 、未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具有基金从业人员作为其雇员
- D 、未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任
- 9 【单选题】 以下有关股权投资基金向中国证券投资基金业协会备案的说法中,正确的是()。
- A 、未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
- B 、未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何规定
- C 、未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具有基金从业人员作为其雇员
- D 、未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任
- 10 【单选题】 以下有关股权投资基金向中国证券投资基金业协会备案的说法中,正确的是()。
- A 、未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
- B 、未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何规定
- C 、未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具有基金从业人员作为其雇员
- D 、未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任
热门试题换一换
- 更换基金管理人或者基金托管人,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。
- 合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任,由()具体负责投资运作的股权投资基金。
- 根据现行上市规则,我国创业板上市要求主要包括( )。Ⅰ.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司Ⅱ.最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近一年盈利,最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据Ⅲ.最近一期期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损Ⅳ.发行后股本总额不少于5000万元
- 股权投资与一般投资活动相比,投资周期()、资金规模(),且投资风险相对()。
- 基金服务机构应具备( ),切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
- 某类股票共100只,某时点市值最大的15只股票的市值分别为420亿元、318亿元、306亿元、275亿元、260亿元、247亿元、231亿元、220亿元、183亿元、180亿元、177亿元、173亿元、170亿元、158亿元、153亿元,则该类股票此时市值的上10%分位数是()。
- 美国前三大FOF管理人占据了50%以上的份额,排名前三的分别是()。
- 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自发行结束之日起()个月后才能转换为公司股票。
- ()是指股权投资基金向目标公司投资后,其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权,使股权投资基金实现退出。

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