- 多选题根据《中华人民共和国证券法》规定,申请上市的基金必须具备的条件有( )。
- A 、基金合同期限为5年以上
- B 、基金募集金额不低于3亿元人民币
- C 、基金持有人不少于1000人
- D 、基金必须全部从事股票投资

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【正确答案:A,C】
本题考核申请上市的基金必须具备的条件。(1)基金募集金额不低于2亿元人民币;(2)基金除从事股票投资外,还可以从事债券投资。因此,选项B、D是错误的。

- 1 【单选题】根据《中华人民共和国票据法》的规定,背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,将产生的法律后果是()。
- A 、该汇票无效
- B 、该背书转让无效
- C 、原背书人对后手的被背书人不承担保证责任
- D 、原背书人对后手的被背书人承担保证责任
- 2 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》及有关规定,上市公司发生的下列事项中,证券交易所可以决定暂停公司股票上市的有()。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司最近3年连续亏损
- C 、公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
- D 、公司发生重大诉讼
- 3 【单选题】根据《中华人民共和国公司法》的规定,不按照规定提取法定公积金的,责令如数补足应当提取的金额,并可处( )。
- A 、1000元以上1万元以下的罚款
- B 、5000元以上5万元以下的罚款
- C 、1万元以上10万元以下的罚款
- D 、20万元以下的罚款
- 4 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所,进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是( )。
- A 、机构投资者
- B 、机构投资者或个人投资者
- C 、自然人
- D 、具有证券交易所会员资格的证券公司
- 5 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》及有关规定,上市公司发生的下列事项中,证券交易所可以决定暂停公司股票上市的有( )。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司最近3年连续亏损
- C 、公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
- D 、公司发生重大诉讼
- 6 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有( )。
- A 、有重大违法行为,经查实后果严重的
- B 、最近2年连续亏损,在限期内未消除的
- C 、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金,在限期内未消除的
- D 、净资产额减至人民币3200万元,在限期内已经消除
- 7 【单选题】根据《中华人民共和国担保法》的规定,保证人与债权人未约定保证期间的,保证期间为( )。
- A 、主债务履行期届满之日3个月
- B 、主债务履行期届满之日6个月
- C 、主债务履行期届满之日1年
- D 、主债务履行期届满之日2年
- 8 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》及有关规定,上市公司发生的下列事项中,证券交易所可以决定暂停公司股票上市的有( )。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司最近3年连续亏损
- C 、公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
- D 、公司发生重大诉讼
- 9 【多选题】根据《中华人民共和国票据法》的规定,下列选项中,属于因时效而致使票据权利消灭的情形有()。
- A 、甲持有一张本票,出票日期为2015年5月20日,于2016年5月27日行使票据的付款请求权
- B 、乙持一张为期30天的汇票,出票日期为2014年5月20日,于2016年5月27日行使票据的付款请求权
- C 、丙持一张见票即付的汇票,出票日期为2014年5月20日,于2016年5月27日行使票据的付款请求权
- D 、丁持一张支票,出票日期为2016年5月20日,于同年12月27日行使票据的付款请求权
- 10 【多选题】根据《中华人民共和国票据法》的规定,下列选项中,属于变造票据的有()。
- A 、变更票据金额
- B 、变更票据上的到期日
- C 、变更票据上的签章
- D 、变更票据上的付款日
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