- 选择题首次发行股票,应当安排不低于网下发行股票数•£•的40%优先配售的投资者类型 是()0
- A 、公募基金、社保基金
- B 、公募基金、社保基金、企业年金基金、保险资金
- C 、企业年金基金、保险资金
- D 、社保基金、保险资金
- E 、公募基金、保险资金

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【正确答案:A】
《证券发行与承诮管理办法》规定,首 次公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的, 网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数企 的60% ;公开发行后总股本超过4亿股的,网下初 始发行比例不低于本次公开发行股票敖立•的 70%。其中,应当安排不低于本次网下发行股票 数贷的40%优先向通过公开募集方式设立的证券 投资基金、全国社会保啐基金和基本养老•保险基 金配售,安排一定比例的股票向根据《企业年金基 金管理办法》设立的企业年金基金和符合< 保险资 金运用管理哲行办法》等相关规定的保险资金 配售。

- 1 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售,发行人和主承销商不可以向其配售股票的投资者是()。Ⅰ.发行人能够施加重大影响的公司Ⅱ.主承销商高级管理人员配偶的姐姐Ⅲ.主承销商控股股东管理的公司Ⅳ.持有主承销商10%股份的股东V.过去6个月与主承销签署债券协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、V
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】 下列关于首次公开发行股票网下投资者备案管理的说法错误的是( )。
- A 、获配首发股票的网下投资者,应当在获配首发股票上市后的十五个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第三日和第十日收盘时的股票余额情况向证券行业协会备案
- B 、主承销商应在首发股票上市交易后的十五个工作日内,将项目发行承销工作的基本信息提交证券行业协会
- C 、网下投资者应当在每年1月31日前向证券行业协会填报年度总结表
- D 、主承销商应在首发股票上市交易后的十个工作日内,将网下投资者违规行为信息提交证券行业协会
- 3 【选择题】在首次公开发行股票网下发行操作中,( )日,中国结算深圳分公司根据配售对象新股申购资金的到账情况以及主承销商提交的网下发行申购初步结果,按照《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第十九条的规定进行处理,形成新股网下申购结果后于T日17:30前通过网下发行电子平台交主承销商确认。
- A 、T
- B 、T+1
- C 、T+2
- D 、T+3
- 4 【选择题】 首次公开发行股票网下发行业务中,( )根据中国结算深圳分公司提供的资料,及时、准确地维护配售对象来款银行的银行账号等信息。
- A 、登记结算公司
- B 、证券交易所
- C 、证监会
- D 、结算银行
- 5 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- 8 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售,发行人和主承销商不可以向其配售股票的投资者是()。Ⅰ.发行人能够施加重大影响的公司Ⅱ.主承销商高级管理人员配偶的姐姐Ⅲ.主承销商控股股东管理的公司Ⅳ.持有主承销商10%股份的股东V.过去6个月与主承销签署债券协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、V
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者为()。
- A 、主承销商控股股东管理的公募基金
- B 、发行人监事能够施加重大影响的公司
- C 、持有主承销商10%股份的股东
- D 、过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司
- E 、主承销商高级管理人员配偶的姐姐
- 10 【选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向()配售股票。
- A 、已与主承销商签署承销业务合同的公司
- B 、过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股4%的股东
- C 、已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股3%的股东
- D 、主承销商的持股比例为4%的股东
热门试题换一换
- 我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。
- 当远期合约价格大于近期合约价格时,称为逆转市场或反向市场。
- 证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起()个月内不得就该股票发布证券研究报告。
- 普通股票与优先股票的说法正确的是()。 Ⅰ.普通股票的股息率不固定 Ⅱ.优先股可以优先分配公司的红利 Ⅲ.优先股票的持有者享有股东的基本权利和义务 Ⅳ.普通股票的持有者享有股东的基本权利和义务
- 下列属于年金的有()。 Ⅰ.定期定额缴纳的房屋贷款月供 Ⅱ.零存整取的“整取额” Ⅲ.在租赁期每期支付的等额租金 Ⅳ.等额分期付款
- 下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是()。Ⅰ.不得使用新闻媒体发布的信息 Ⅱ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告 Ⅲ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。 Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
- 根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司从事发布证券研究报告业务,并同时从事()等业务的,应当建立健全证券研究报告静默期制度。Ⅰ.证券承销与保荐Ⅱ.投资顾问咨询Ⅲ.证券经纪业务Ⅳ.上市公司并购重组财务顾问
- 根据《保荐人尽职调査工作准则》,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准Ⅱ.凡涉及发行条件或投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责地 进行尽职调查Ⅲ.保荐人发现中介机构及其签名人员专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差 异的,可要求中介机构及其签名人员做出说明,但不得聘请其他中介机构提供专业服务 Ⅳ.尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当参照保荐人尽职调查工作准则的规定, 持续履行尽职调查义务
- 某公司2017年末净资产为100亿元,近3年平均可分配利润为2. 5亿元。公司拟申 请发行企业债券,项目投资总额为45亿元,假设本次债券票面利率为5%,则发行规模最高 为()。

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