- 多选题证券期货经营机构工作人员不得以下列()方式谋取不正当利益。
- A 、使用客户受托资产进行不必要交易方式谋取利益
- B 、违规利用职权为近亲属从事营利性经营活动提供便利条件
- C 、主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
- D 、从事与投资者合法利益相冲突的活动

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【正确答案:A,B,C,D】
第十条 证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:
(一)直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益;
(二)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;
(三)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;
(四)违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;
(五)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
(六)其他谋取不正当利益的情形。

- 1 【判断题】 证券期货经营机构不得自行销售资产管理计划,但可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】 证券期货经营机构不得自行销售资产管理计划,但可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】 证券期货经营机构不得自行销售资产管理计划,但可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】 证券期货经营机构不得自行销售资产管理计划,但可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】 证券期货经营机构不得自行销售资产管理计划,但可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】 证券期货经营机构不得自行销售资产管理计划,但可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】 证券期货经营机构不得自行销售资产管理计划,但可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】 证券期货经营机构不得自行销售资产管理计划,但可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】 证券期货经营机构不得自行销售资产管理计划,但可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,应当()。
- A 、明确廉洁从业要求
- B 、加强从业人员廉洁培训和教育
- C 、培育廉洁从业文化
- D 、将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系
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