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  • 客观案例题张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
  • A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
  • B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
  • C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
  • D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

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参考答案

【正确答案:A,D】

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好:

(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。

(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

选项B应该是向高级管理人员或董事会报告。

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