- 客观案例题在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括（ ）。
- A 、税务机关出具的收入纳税证明
- B 、银行出具的工资流水单
- C 、信用卡消费单
- D 、其他收入证明
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参考答案【正确答案：A,B,D】
《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第三十九条 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。
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- A 、税务机关出具的收入纳税证明
- B 、银行出具的工资流水单
- C 、信用卡消费单
- D 、其他收入证明
- 2 【多选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（）。
- A 、期货公司应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历和商品期货交易经历
- B 、投资者按参与金融期货仿真交易经历评审的话应具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。
- C 、投资者按商品期货交易经历评审的话应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明
- D 、投资者商品期货交易经历有至少20笔以上的成交记录
- 3 【多选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，金融类资产包括（）。
- A 、银行存款
- B 、股票、基金、期货权益
- C 、债券、黄金
- D 、理财产品（计划）
- 4 【多选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括（）。
- A 、税务机关出具的收入纳税证明
- B 、银行出具的工资流水单
- C 、信用卡消费单
- D 、其他收入证明
- 5 【判断题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、对投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【客观案例题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（）。
- A 、投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明
- B 、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）等资产
- C 、投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月
- D 、投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其评分总和作为投资者财务状况评估得分
- 8 【客观案例题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括（ ）。
- A 、税务机关出具的收入纳税证明
- B 、银行出具的工资流水单
- C 、信用卡消费单
- D 、其他收入证明
- 9 【客观案例题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（）。
- A 、投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明
- B 、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）等资产
- C 、投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月
- D 、投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其评分总和作为投资者财务状况评估得分
- 10 【客观案例题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，金融类资产包括（）。
- A 、银行存款
- B 、股票、基金、期货权益
- C 、债券、黄金
- D 、理财产品（计划）
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