- 多选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。
- A 、向中国证监会隐瞒重大事项,造成严重后果
- B 、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
- C 、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
- D 、累计3次被行业自律组织纪律处分
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参考答案
【正确答案:A,B,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选: (一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果; (二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果; (三)擅离职守,造成严重后果; (四) 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话; (五)累计3次被行业自律组织纪律处分; (六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任; (七)中国证监会认定的其他情形。
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