- 单选题某基金公司的高管人员甲在工作中获取了内幕消息,甲先打电话让其妻子购买该股票,并让其基金公司产品购买该股票。则甲违反了()。 Ⅰ.客户利益优先原则 Ⅱ.利用内幕消息获利 Ⅲ.泄露客户开户信息 Ⅳ.泄露公司产品信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:A】
甲的行为属于违法违规行为。获得内幕消息后,让妻子先购买该股票,违反了客户利益优先原则和利用内幕消息获利。

- 1 【单选题】下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是( )
- A 、不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
- B 、不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
- C 、不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
- D 、暗示他人从事内幕交易活动
- 2 【单选题】忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到( )。
- A 、廉洁公正
- B 、诚实守信
- C 、爱岗敬业
- D 、服务群众
- 3 【单选题】 下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是( )
- A 、不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
- B 、不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
- C 、不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
- D 、暗示他人从事内幕交易活动
- 4 【单选题】忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到( )。
- A 、廉洁公正
- B 、诚实守信
- C 、爱岗敬业
- D 、服务群众
- 5 【单选题】某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定,可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣,该行为违反了()操守。
- A 、诚实守信
- B 、保守秘密
- C 、客户至上
- D 、忠诚尽责
- 6 【单选题】某基金公司的高管人员甲在工作中获取了内幕消息,甲先打电话让其妻子购买该股票,并让其基金公司产品购买该股票。则甲违反了()。 Ⅰ.客户利益优先原则 Ⅱ.利用内幕消息获利 Ⅲ.泄露客户开户信息 Ⅳ.泄露公司产品信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【单选题】某基金公司的高管人员甲在工作中获取了内幕消息,甲先打电话让其妻子购买该股票,并让其基金公司产品购买该股票。则甲违反了()。 Ⅰ.客户利益优先原则 Ⅱ.利用内幕消息获利 Ⅲ.泄露客户开户信息 Ⅳ.泄露公司产品信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【单选题】某基金公司的高管人员甲在工作中获取了内幕消息,甲先打电话让其妻子购买该股票,并让其基金公司产品购买该股票。则甲违反了()。 Ⅰ.客户利益优先原则 Ⅱ.利用内幕消息获利 Ⅲ.泄露客户开户信息 Ⅳ.泄露公司产品信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】某基金公司的高管人员甲在工作中获取了内幕消息,甲先打电话让其妻子购买该股票,并让其基金公司产品购买该股票。则甲违反了()。 Ⅰ.客户利益优先原则 Ⅱ.利用内幕消息获利 Ⅲ.泄露客户开户信息 Ⅳ.泄露公司产品信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【单选题】忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到( )。
- A 、忠诚廉洁
- B 、诚实守信
- C 、爱岗敬业
- D 、服务群众
热门试题换一换
- ()是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金,以及事先约定的优先收益后,基金管理人才参与超额收益的分配。
- 股权投资基金募集过程中,以下做法违反现行监管规则的是()。 Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失 Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失 Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益 Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益
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