- 多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、金融期货结算业务资格申请书
- B 、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
- C 、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
- D 、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)金融期货结算业务资格申请书;(二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;(四)从事金融期货结算业务的计划书;(五)《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;(六)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;(七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(八)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表;(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告;(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的条件,以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书;(十一)存在本办法第七条第(八)项或者第(九)项规定情形的,还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书;(十二)中国证监会规定的其他材料。
- 1 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。
- A 、控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
- B 、控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营
- C 、控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚
- D 、不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
- 2 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 3 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得( )资格。
- A 、金融期货经纪业务
- B 、商品期货经纪业务
- C 、证券经纪业务
- D 、期货经纪业务
- 4 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,近( )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 5 【判断题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
- A 、2
- B 、4
- C 、3
- D 、1
- 7 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近( )年内应未受过刑事处罚。
- A 、1
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 8 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员近( )年内应未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 9 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
- A 、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
- B 、从事金融期货结算业务的计划书
- C 、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- D 、从业人员资格证书
- 10 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。
- A 、3
- B 、5
- C 、1
- D 、2
- 期货公司申请期货投资咨询业务资格,对应当提交申请材料表述错误的是()。
- 若某投资者以5000元/吨的价格买入1手大豆期货合约,为了防止损失,下达了一份4980元/吨的止损单,则下列操作合理的有( )。
- A期货交易所是一家公司制的期货交易所,则下列关于A期货交易所的说法,正确的有( )。
- 在我国自然人不允许成为期货交易所会员。()
- 以下属于期货从业人员的是()。
- 某投资者在5 月份以30 元/吨权利金卖出一张9月到期,执行价格为1200元/吨的小麦看涨期权,同时又以10元/吨权利金卖出一张9 月到期执行价格为1000 元/吨的小麦看跌期权。当相应的小麦期货合约价格为1120 元/吨时,该投资者收益为()元/吨(每张合约1 吨标的物,其他费用不计)
- 兴德证券公司在申请期货介绍业务资格时应符合的标准是( )。
- 投资策略总体上可以分为()。
- 该产品期权的Delta值为2525.5元,假如场内市场上存在当年12月28日到期的铜看涨期权,执行价为40000元/吨,价格为2296元/吨,Delta值为0.5151元。金融机构利用该期权进行风险对冲,需买入的数量为()。
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