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  • 单选题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的( )。
  • A 、责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款
  • B 、责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
  • C 、给予警告,单处5万元以下罚款
  • D 、给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

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参考答案

【正确答案:D】

《期货公司监督管理办法》第九十六条 未经中国证监会或者派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

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