- 判断题某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失，期货公司（）。
- A 、承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
- B 、承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的70%
- C 、承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
- D 、承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%
- 3 【多选题】 期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（）
- A 、 由客户自行承担
- B 、 由客户承担主要损失
- C 、 由期货公司承担主要赔偿责任
- D 、 期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十
- 4 【单选题】期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额( )。
- A 、不超过损失的50％
- B 、不超过损失的90％
- C 、不超过损失的80％
- D 、不超过损失的60％
- 5 【单选题】期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额( )。
- A 、不超过损失的50％
- B 、不超过损失的90％
- C 、不超过损失的80％
- D 、不超过损失的60％
- 6 【单选题】期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，( )。
- A 、客户承担相应的赔偿责任
- B 、期货公司承担相应的赔偿责任
- C 、期货交易所承担相应的赔偿责任
- D 、期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
- 7 【单选题】期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额( )。
- A 、不超过损失的50％
- B 、不超过损失的90％
- C 、不超过损失的80％
- D 、不超过损失的60％
- 8 【单选题】期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额( )。
- A 、不超过损失的50％
- B 、不超过损失的90％
- C 、不超过损失的80％
- D 、不超过损失的60％
- 9 【单选题】期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知( )或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
- A 、全体股东
- B 、控股股东
- C 、主要客户
- D 、全体客户
- 10 【单选题】期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知( )或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
- A 、全体股东
- B 、控股股东
- C 、主要客户
- D 、全体客户
热门试题换一换
- 期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。( )
- 我国期货交易中，客户下单的方式不包括（ ）。
- 某投资者6月份以32元/克的权利金买人一张执行价格为280元/克的8月黄金看跌期权。合约到期时黄金期货结算价格为356元/克，则该投资者的利润为( )元/克。
- 期货市场损益（ ）元。
- 某机构在3月5日投资购入ABC三只股票，股价分别为20元、25元、50元。β系数分别为1.5、1.3、0.8，三只股票各投入资金100万元，则其股票组合的β系数为（）。
- 非结算会员委托全面结算会员结算，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后才能进入期货交易所。（）
- 实行会员分级结算制度的期货交易所，非结算会员不具有与期货交易所结算的资格。（）
- 期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
- 境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度，（）应当遵守交易者适当性制度。
- 期货公司的从业人员不得有下列（）行为。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Lxlop