- 多选题证券公司开展期货中间介绍业务时，禁止从事下列哪些行为（）。
- A 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- B 、代理期货公司、客户收付期货保证金
- C 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- D 、提供期货行情信息、交易设施
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参考答案【正确答案：A,B,C】
《证券公司为期货公司提供中间业务试行办法》第九条
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- A 、签订
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- 2 【单选题】证券公司开展期货介绍业务的，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（因证券公司发债提供的反担保除外）（）。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
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- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 6 【多选题】证券公司与期货公司（）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
- A 、签订
- B 、变更
- C 、终止
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- A 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- B 、代理期货公司、客户收付期货保证金
- C 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- D 、提供期货行情信息、交易设施
- 8 【单选题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
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- D 、期货投资咨询资格
- 10 【单选题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
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热门试题换一换
- 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。（）
- 某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为100万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1400万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元，无其他调整项，则下列说法中正确的有（）。
- 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
- 我国不同的期货交易所，对交割结算价的规定不尽相同，其产生方式包括（）。
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- 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会用有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，如果造成透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（）。
- 金融衍生工具的功能包括( )。
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- 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）。
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