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  • 单选题 关于公募基金管理公司基金销售业务的控制，以下说法错误的是（）。Ⅰ.经托管人确认的基金宣传推介材料，不必再经基金管理人有关人员审查签字Ⅱ.代理客户办理申购、赎回和转换交易申请，可以不经过客户授权Ⅲ.应严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定Ⅳ.应严格选择合作的基金销售机构，监督基金代销行为符合协议约定
  • A 、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ
  • D 、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确， 销售业务控制要求：

（1）宣传推介材料必须经过审核。
（2）严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。
（3）申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。
（4）建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定。
（5）制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平 对待投资者等违法违规行为的发生。
（6）制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。
（7）制定相关政策，确保投资者信息得到保护。
（8）客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。

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