- 多选题 期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守()。
- A 、自律规则
- B 、行业规范
- C 、公司章程
- D 、中国证监会的规定

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。

- 1 【判断题】期货公司董事,监事、高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守()。
- A 、自律规则
- B 、行业规范
- C 、公司章程
- D 、中国证监会的规定
- 3 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员成为不适当人选是由()认定的。
- A 、 中国证监会及其派出机构
- B 、 期货业协会
- C 、 期货交易所
- D 、 会员大会
- 4 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,可以将其认定为不适当人选。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、中国银监会
- 7 【单选题】期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自做出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 8 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由()认定。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、期货保证金安全存管监控机构
- 9 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
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