- 客观案例题王某具有期货从业资格考试合格证明且若符合下列( )条件时,机构可以任用他从事期货业务,并且应当为其办理从业资格申请。
- A 、品行端正,具有良好的职业道德
- B 、已被本机构聘用
- C 、受到过中国证监会的行政处罚,但已满2年
- D 、被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,禁入期已经届满

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【正确答案:A,B,D】
《期货从业人员管理办法》第十条。机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。

- 1 【客观案例题】王某具有期货从业资格考试合格证明且若符合下列()条件时,机构可以任用他从事期货业务,并且应当为其办理从业资格申请。
- A 、品行端正,具有良好的职业道德
- B 、已被本机构聘用
- C 、受到过中国证监会的行政处罚,但已满2年
- D 、被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,禁入期已经届满
- 2 【判断题】取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】取得期货从业资格考试合格证明的人员,即可从事期货业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。
- A 、证监会
- B 、期货公司
- C 、证券公司
- D 、证券业协会
- 5 【判断题】取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请,下列()人员除外。
- A 、已被本机构聘用
- B 、曾被采取市场禁入措施,但禁入期已经届满
- C 、最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- D 、最近3年未实际进行过证券、期货交易
- 7 【客观案例题】王某具有期货从业资格考试合格证明且若符合下列( )条件时,机构可以任用他从事期货业务,并且应当为其办理从业资格申请。
- A 、品行端正,具有良好的职业道德
- B 、已被本机构聘用
- C 、受到过中国证监会的行政处罚,但已满2年
- D 、被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,禁入期已经届满
- 8 【单选题】机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请,下列()人员除外。
- A 、已被本机构聘用
- B 、曾被采取市场禁入措施,但禁入期已经届满
- C 、最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- D 、最近3年未实际进行过证券、期货交易
- 9 【单选题】机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请,下列()人员除外。
- A 、已被本机构聘用
- B 、曾被采取市场禁入措施,但禁入期已经届满
- C 、最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- D 、最近3年未实际进行过证券、期货交易
- 10 【单选题】机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请,下列()人员除外。
- A 、已被本机构聘用
- B 、曾被采取市场禁入措施,但禁入期已经届满
- C 、最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- D 、最近3年未实际进行过证券、期货交易
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