- 单选题根据证券法律制度的规定,退市整理期是指( )。
- A 、股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间
- B 、股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日
- C 、上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日
- D 、证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日

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【正确答案:D】
选项D正确:对于股票已经被证券交易所决定终止上市交易的强制退市公司,证券交易所应当设置“退市整理期”,在其退市前给予30个交易日的股票交易时间。

- 1 【多选题】根据证券法律制度的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- 2 【单选题】根据证券法律制度的规定,退市整理期是指( )。
- A 、股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间
- B 、股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日
- C 、上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日
- D 、证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定,基金上市期间,出现下列()情形,将暂时停止上市。
- A 、基金合同期满
- B 、严重违反投资基金上市规则
- C 、基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
- D 、不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定,公司债券上市交易后,公司有下列()情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
- C 、未按照公司债券募集办法履行义务,经查实后果严重的
- D 、公司最近两年连续亏损
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定,非上市公众公司公开转让股票应当在全国股转系统进行,下列投资者中,可以参与“挂牌公司”公开转让的有()。
- A 、注册资本为800万元的甲公司
- B 、实缴出资总额为400万元的乙合伙企业
- C 、个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某
- D 、证券投资基金
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定,非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行,下列投资者中,可以参与“挂牌公司”公开转让的有()。
- A 、注册资本为800万元的甲公司
- B 、实缴出资总额为400万元的乙合伙企业
- C 、个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某
- D 、证券投资基金
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定,退市整理期是指()。
- A 、 股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间
- B 、 股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日
- C 、上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日
- D 、证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定,退市整理期是指( )。
- A 、股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间
- B 、股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日
- C 、上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日
- D 、证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定,退市整理期是指( )。
- A 、股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间
- B 、股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日
- C 、上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日
- D 、证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定,关于非上市公众公司的定向发行,下列表述不正确的有( )。
- A 、股票未公开转让的公众公司定向发行的对象中,符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织不得超过10名
- B 、董事会确定具体发行对象的,关联董事应当回避表决,出席董事会的无关联关系董事不足5人的,应将该事项提交股东大会审议
- C 、公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,豁免向证监会申请核准
- D 、股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票,连续24个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过5000万元的,无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书
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