- 单选题( )不属于发售公开募集基金应符合的条件。
- A 、基金募集已申请注册
- B 、由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售
- C 、在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件
- D 、对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定

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【正确答案:B】
《证券投资基金法》第五十六条,基金募集申请经注册后,方可发售基金份额。基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理;第五十七条,基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。前款规定的文件应当真实、准确、完整。对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定。

- 1 【单选题】( )不属于发售公开募集基金应符合的条件。
- A 、基金募集已申请注册
- B 、由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售
- C 、在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件
- D 、对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定
- 2 【单选题】( )对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。
- A 、《中华人民共和国公司法》
- B 、《中华人民共和国合同法》
- C 、《证券投资基金法》
- D 、《私募投资基金监督管理暂行办法》
- 3 【单选题】( )对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。
- A 、《中华人民共和国公司法》
- B 、《中华人民共和国合同法》
- C 、《证券投资基金法》
- D 、《私募投资基金监督管理暂行办法》
- 4 【单选题】( )将非公开募集证券投资基金纳入调整范围,要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续,办理私募基金备注。
- A 、《证券投资基金法》
- B 、《证券投资基金管理暂行办法》
- C 、《证券投资基金运作管理办法》
- D 、《私募投资基金监督管理暂行办法》
- 5 【单选题】( )对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。
- A 、《中华人民共和国公司法》
- B 、《中华人民共和国合同法》
- C 、《证券投资基金法》
- D 、《私募投资基金监督管理暂行办法》
- 6 【单选题】( )对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。
- A 、《中华人民共和国公司法》
- B 、《中华人民共和国合同法》
- C 、《证券投资基金法》
- D 、《私募投资基金监督管理暂行办法》
- 7 【单选题】以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是()。
- A 、基金的投资范围、投资策略和投资限制
- B 、基金收益分配原则、执行方式
- C 、基金的销售时间、销售方式
- D 、基金承担的相关费用
- 8 【单选题】以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是()。
- A 、基金的投资范围、投资策略和投资限制
- B 、基金收益分配原则、执行方式
- C 、基金的销售时间、销售方式
- D 、基金承担的相关费用
- 9 【单选题】以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是()。
- A 、基金的投资范围、投资策略和投资限制
- B 、基金收益分配原则、执行方式
- C 、基金的销售时间、销售方式
- D 、基金承担的相关费用
- 10 【单选题】以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是()。
- A 、基金的投资范围、投资策略和投资限制
- B 、基金收益分配原则、执行方式
- C 、基金的销售时间、销售方式
- D 、基金承担的相关费用
热门试题换一换
- ()3月,中国证监会发布了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。
- 下列不属于技术分析的假定的是()。
- 私募股权投资基金的利益分配方式包括()。 Ⅰ.整体分配,先回本再分利 Ⅱ.合伙人未能收回全部出资,普通合伙人仍能分配到部分的附带权益 Ⅲ.普通合伙人可以在合伙企业于基金期末向合伙人返还出资之前先行取得附带权益的分配 Ⅳ.各投资项目退出之时就该项目的收益进行分配
- 政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于( )等创业早期的企业。
- ()主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的,主要负责人是公司的董事会和管理层。
- 下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是()。
- f1,3表示从第一年末到第三年末的远期利率,一年期的即期利率S1,三年期的即期利率S3,若f1,3>S3,根据预期理论,则下列说法正确的是()。
- 2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务(非定期定额投资业务)该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是()。

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