- 判断题根据有关规定，我国期货投资咨询从业人员应当履行的职业责任之一是，期货投资咨询从业人员明知客户要求的事项违反了法律、法规或执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
期货投资咨询从业人员明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】根据有关规定，我国的期货投资咨询从业人员在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究报告中引用他人研究成果时，应当注明出处。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】根据有关规定，期货投资咨询从业人员应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对期货投资咨询从业人员的（ ）所作的规定。
- A 、执业纪律
- B 、职业责任
- C 、操作规则
- D 、执业资格
- 3 【判断题】根据我国的规定，期货投资咨询从业人员在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，国内期货投资咨询业务可以定义为：基于客户委托，期货公司及其从业人员从事风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等非营利性业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列条例表述正确的是（）。
- A 、期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定
- B 、期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
- C 、在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
- D 、证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定
- 6 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司基于（）向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。
- A 、期货经纪业务
- B 、期货投资咨询业务
- C 、自营业务
- D 、资产管理业务
- 7 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名。
- A 、5名
- B 、1名
- C 、2名
- D 、3名
- 8 【多选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，对防范利益冲突的表述，正确的是（）。
- A 、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
- B 、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行独立的管理。
- C 、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
- D 、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
- 9 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（），作出批准或者不予批准的决定。
- A 、1个月内
- B 、2 个月内
- C 、3个月内
- D 、6个月内
- 10 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（），作出批准或者不予批准的决定。
- A 、1个月内
- B 、2 个月内
- C 、3个月内
- D 、6个月内
