- 选择题根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向中国证券业协会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、30

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条规定:从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。

- 1 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其执业证书。
- A 、中国人民银行
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会
- 3 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其执业证书。
- A 、中国人民银行
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会
- 4 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其执业证书。
- A 、中国人民银行
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会
- 5 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其执业证书。
- A 、中国人民银行
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会
- 6 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
- A 、10
- B 、15
- C 、30
- D 、60
- 7 【组合型选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员发生()情形后10日内,原聘用机构应向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的Ⅲ.其他原因与原聘用机构解除劳动合同Ⅳ.提交虚假材料
- 8 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
- A 、10
- B 、15
- C 、30
- D 、60
- 9 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向中国证券业协会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、30
- 10 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
- A 、10
- B 、15
- C 、30
- D 、60
热门试题换一换
- 下列关于简单收益率与时间加权权益率关系的表述中,正确的是()。
- 2010年3月5日,某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元,则按每月30天计算的利息累积天数为()。
- 下列情形中,应采用未来适用法处理的有()。 Ⅰ.当期期初确定会计政策变更对以前各期累积影响数不切实可行 Ⅱ.固定资产折旧方法发生变更 Ⅲ.固定资产预计使用年限发生变更 Ⅳ.难以对某项变更区分为会计政策变更或会计估计变更 Ⅴ.当期期初确定会计政策变更对以前各期累积影响数能够合理确定
- 两种证券组合的可行域呈现( )。 Ⅰ.完全正相关 Ⅱ.完全负相关 Ⅲ.不相关 Ⅳ.组合线的一般情形
- 客户信息可以分为财务信息和非财务信息,下列不属于非财务信息的是()。
- 行业分析师为了选择出竞争实力雄厚,有较大发展潜力的行业,需要进行()分析。Ⅰ.行业增长比较Ⅱ.行业增长预测Ⅲ.行业股票成交量Ⅳ.行业股票流动性
- 下列关于风险溢价主要影响因素的说法中,正确的有()。 I.债券的流动性不同,所要求的风险溢价也不同 Ⅱ.流动性越强,风险溢价越低 Ⅲ.到期日越长,风险溢价越低 Ⅳ.一般来说,国债、企业债、股票的信用风险依次升高,所要求的风险溢价也越来越高
- 某投资者采用投资组合保险策略,初始资金为100万元,市值底线为75万元,乘数为2,若股票下跌20%(无风险资产价格不变),则此时该投资者需要卖出()万元股票并将所得资金用于增加国债投资。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
