- 组合型选择题 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司非公开发行股票 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
《保荐办法》第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:
(1)首次公开发行股票并上市;
(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;
(3)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。
其中“上市公司发行新股”包含配股、增发、非公开发行;“上市公司发行可转换公司债券”包括发行分离交易可转换公司债券。
选项Ⅳ,2015年1月15日证监会令第113号《公司债券发行与交易管理办法》取消公司债券公开发行的保荐制和发审委制度,以简化审核流程。

- 1 【组合型选择题】以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券Ⅴ.发行资产证券化产品
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( )。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司非公开发行股票 III.上市公司发行分离交易可转换公司债券 IV.上市公司公开发行公司债券
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券Ⅴ.发行资产证券化产品
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】保荐机构对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当核查存货的真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的,保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况,了解发行人环保支出及环保设施的运转情况,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据Ⅲ.关于发行人的诉讼事项,保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查Ⅳ.如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见Ⅴ.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券Ⅴ.发行资产证券化产品
- 6 【组合型选择题】以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券Ⅴ.发行资产证券化产品
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券Ⅴ.发行资产证券化产品
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券Ⅴ.发行资产证券化产品
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.上市公司非公开发行股票Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】下列选项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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