- 组合型选择题下列关于证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告中应履行职责的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性Ⅲ.公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份0.5%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:B】
选项B符合题意:Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
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- 1 【选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时的要求,说法不正确的是( )。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度
- B 、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语
- C 、证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
- D 、证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失书面或口头承诺
- 2 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,说法正确的是()。 I. 应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 II. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 III. 不得为特定客户利益损害其他客户利益 IV.应当首先保障股东权益
- A 、 I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、 II、III、IV
- D 、 I、III、IV
- 3 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。 I.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策 II.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬 III.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 IV.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有()。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅱ .证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬 Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 Ⅳ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅱ. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 Ⅲ. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项 Ⅳ. 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告中应履行职责的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性 Ⅲ.公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份0.5%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅱ. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 Ⅲ. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项 Ⅳ. 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有()。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅱ .证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬 Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 Ⅳ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制 Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报吿制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性 Ⅳ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。 I.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策 II.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬 III.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 IV.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
热门试题换一换
- 公开发行公司债券的发行人应及时披露债券存续期内可能发生偿债能力或者债券价格变化的重大事项,下列不属于重大事项的是()。
- A公司是上市公司B公司旗下的一个子公司,为了打开国外市场,B公司拟让A公司在美国申请上市,根据规定,A公司若要申请成功,B公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的A公司的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的()。
- 某投资者在5月份买入1份执行价格为9000点的7月份恒指看涨期权,权利金为200点,同时又买入1份执行价格为9000点的7月份恒指看跌期权,权利金为100点。在期权到期时,( )。 Ⅰ.若恒指为9200点,该投资者损失100点 Ⅱ.若恒指为9300点,该投资者处于盈亏平衡点 Ⅲ.若恒指为9100点,该投资者处于盈亏平衡点 Ⅳ.若恒指为9000点,该投资者损失300点
- 下列关于证券公司债券上市与交易的表述,正确的有()。Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易Ⅱ.债券已获准发行,实际发行债券的面值总额不少于5000万元Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕
- 下列关于债券计息间隔的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 我国发行的各类中长期债券通常每年付息1次 Ⅱ. 欧美国家习惯半年付息1次 Ⅲ. 欧美国家习惯每季度付息1次 Ⅳ. 付息间隔短的债券,风险相对较小
- 根据股价移动的规律,可以把股价曲线的形态分为( )两大类。 Ⅰ.持续整理形态 Ⅱ.头肩形态 Ⅲ.反转突破形态 Ⅳ.双重顶形态
- 下列关于信用利差和信用评级关系的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 信用评级变动会影响债券的信用利差水平 Ⅱ. 信用评级能够帮助投资者提高对信用风险的认识,降低信息不对称 Ⅲ. 信用评级结果对于信用利差具有指示意义 Ⅳ. 信用评级变动不会影响债券的信用利差水平
- 使用财政补贴可能出现的后果有()。Ⅰ.供给减少Ⅱ.社会总需求扩大Ⅲ.财政支出扩大Ⅳ.证券市场的总体水平趋于上涨
- 下列关于证券市场线的表述,错误的是()。Ⅰ.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券Ⅱ.证券市场线上的任何一个点都是有效组合Ⅲ.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系Ⅳ.证券市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率
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