- 单选题股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取( )处理方式。 Ⅰ.仲裁机关调解 Ⅱ.行政处罚 Ⅲ.移交司法机关 Ⅳ.行政监管措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式;构成犯罪的,可以移交司法机关处理。

- 1 【单选题】股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,股权投资基金发生触及基金止损线或者预瞥线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在()内向投资者披露。
- A 、3 个工作日
- B 、15 个工作日
- C 、6个工作日
- D 、10 个工作日
- 2 【单选题】股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取( )处理方式。 Ⅰ.仲裁机关调解 Ⅱ.行政处罚 Ⅲ.移交司法机关 Ⅳ.行政监管措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,股权投资基金发生触及基金止损线或者预瞥线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在()内向投资者披露。
- A 、3 个工作日
- B 、15 个工作日
- C 、6个工作日
- D 、10 个工作日
- 4 【单选题】股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取( )处理方式。 Ⅰ.仲裁机关调解 Ⅱ.行政处罚 Ⅲ.移交司法机关 Ⅳ.行政监管措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取( )处理方式。 Ⅰ.仲裁机关调解 Ⅱ.行政处罚 Ⅲ.移交司法机关 Ⅳ.行政监管措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取( )处理方式。 Ⅰ.仲裁机关调解 Ⅱ.行政处罚 Ⅲ.移交司法机关 Ⅳ.行政监管措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取( )处理方式。 Ⅰ.仲裁机关调解 Ⅱ.行政处罚 Ⅲ.移交司法机关 Ⅳ.行政监管措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在()内向投资者披露。
- A 、3 个工作日
- B 、15 个工作日
- C 、6个工作日
- D 、10 个工作日
- 9 【单选题】股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取( )处理方式。 Ⅰ.仲裁机关调解 Ⅱ.行政处罚 Ⅲ.移交司法机关 Ⅳ.行政监管措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在()内向投资者披露。
- A 、3 个工作日
- B 、15 个工作日
- C 、6个工作日
- D 、10 个工作日
热门试题换一换
- 股权投资协议的董事会席位条款通常约定内容不包括()。
- 私募股权投资基金的主要参与主体包括() Ⅰ.基金服务机构 Ⅱ.基金投资者 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.监管机构 Ⅴ.行业自律组织
- 某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为( )份。
- 标准差越大,则数据分布越____,波动性和不可预测性越____。( )
- 关于基金招募说明书,以下表述错误的是()。Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制
- 以下关于境内主板市场的要求说法错误的是( )。
- 以下不应由基金资产承担的费用是( )。
- 股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定,对基金履行的职责包括安全管理财产、办理清算交割以及()。
- 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查应包括代销机构的()情况。 Ⅰ.内部控制 Ⅱ.信息管理平台建设 Ⅲ.帐户管理制度 Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
