- 组合型选择题交易商协会设注册委员会,注册委员会委员由交易商协会会员推荐,由()审议决定。Ⅰ.交易商协会全体会员大会Ⅱ.交易商协会常务理事会Ⅲ.交易商协会秘书处Ⅳ.中国证监会Ⅴ.中国人民银行
- A 、Ⅱ
- B 、Ⅲ、V
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅴ

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【正确答案:A】
注册委员会委员由市场相关专业人士组成,专业人士由交易商协会会员推荐,交易商协会常务理事会审议决定。注册委员会下设办公室,负责接收、初审注册文件和安排注册会议。

- 1 【选择题】交易商协会设注册委员会,注册委员会委员由交易商协会会员推荐,由( )审议决定。
- A 、交易商协会全体会员大会
- B 、交易商协会常务理事会
- C 、交易商协会秘书处
- D 、中国证监会
- 2 【组合型选择题】中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有()。Ⅰ.定期对证券分析师进行考评Ⅱ.制定证券投资咨询行业自律性公约Ⅲ.制定证券分析师职业道德规范Ⅳ.制定证券分析师职业行为准则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有()。Ⅰ.定期对证券分析师进行考评Ⅱ.制定证券投资咨询行业自律性公约Ⅲ.制定证券分析师职业道德规范Ⅳ.制定证券分析师职业行为准则
- 4 【组合型选择题】中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有()。Ⅰ.定期对证券分析师进行考评Ⅱ.制定证券投资咨询行业自律性公约Ⅲ.制定证券分析师职业道德规范Ⅳ.制定证券分析师职业行为准则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义有()。Ⅰ.有利于证券分析师的继续教育,促进证券分析的深入Ⅱ.评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩,开展会员之间以及与境外同行的业务交流Ⅲ.促进证券分析师业务能力的提高Ⅳ.为证券分析师职业的专家化提供组织保障
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义有()。Ⅰ.有利于证券分析师的继续教育,促进证券分析的深入Ⅱ.评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩,开展会员之间以及与境外同行的业务交流Ⅲ.促进证券分析师业务能力的提高Ⅳ.为证券分析师职业的专家化提供组织保障
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义有()。Ⅰ.有利于证券分析师的继续教育,促进证券分析的深入Ⅱ.评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩,开展会员之间以及与境外同行的业务交流Ⅲ.促进证券分析师业务能力的提高Ⅳ.为证券分析师职业的专家化提供组织保障
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的布关专家组成,由()聘任。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国务院
- D 、证券交易所
- 9 【组合型选择题】并购重组委员会委员应当符合的条件有()0Ⅰ.精通所从事行业的专业知识,具有丰富的行业实践经验 Ⅱ.熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章 Ⅲ.坚持原则,公正廉洁,忠于职守,遵守法律、行政法规和规章 Ⅳ.没有违法、违纪记录
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】根据《上海证券交易所上市公司萤事会审计委员会运作指引》,上交所主板审计委员会评估内部控制的有效性的职责至少包括()。Ⅰ .评估上市公司内部控制制度设计的适当性 Ⅱ.审阅内部控制自我评价报告Ⅲ.审阅外部审计机构出具的内部控制审计报告,与外部审计机构沟通发现的问题与改 进方法Ⅳ.评估内部控制评价和审计的结果,督促内控缺陷的整改
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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