- 多选题商业银行申请取得基金托管资格，应具备的条件有（）。
- A 、净资本和资本充足率符合有关规定
- B 、设有专门的基金托管部门
- C 、取得基金从业资格的专取人员达到法定人数
- D 、有安全高效的清算、交割系统
- E 、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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参考答案【正确答案：A,B,C,D,E】
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- A 、净资产和资产充足率符合有关规定
- B 、设有专门的基金托管部门
- C 、全资拥有或控股至少一家基金管理公司
- D 、有安全高效的清算、交割系统
- E 、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- 2 【多选题】商业银行申请获得基金托管资格，应当具备( )等条件，并经国务院证券监督管理机构核准。
- A 、全资拥有或控股至少一家基金管理公司
- B 、设有专门的基金托管部门
- C 、净资产和资本充足率符合有关规定
- D 、有安全高效的清算、交割系统
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- 6 【单选题】商业银行申请注册基金销售业务资格的，应满足最近（）没有受到过重大行政处罚或者刑事处罚。
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- 7 【单选题】商业银行申请注册基金销售业务资格的，应满足最近（）没有受到过重大行政处罚或者刑事处罚。
- A 、2年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、5年
- 8 【多选题】商业银行申请注册基金销售业务资格应具备的条件，下列说法正确得是（）。
- A 、有专门负责基金销售业务的部门
- B 、最近5年没有受到过重大行政处罚或者刑事处罚
- C 、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- D 、城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于10人
- E 、国有商业银行、股份商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
- 9 【单选题】商业银行申请注册基金销售业务资格的，应满足最近（）没有受到过重大行政处罚或者刑事处罚。
- A 、2年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、5年
- 10 【多选题】商业银行申请注册基金销售业务资格应具备的条件，下列说法正确得是（）。
- A 、有专门负责基金销售业务的部门
- B 、最近5年没有受到过重大行政处罚或者刑事处罚
- C 、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- D 、城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于10人
- E 、国有商业银行、股份商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
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