- 单选题市场风险管理的主要措施不包括（ ）。
- A 、密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险
- B 、密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险
- C 、关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量
- D 、建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
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参考答案【正确答案：D】
D项是信用风险管理的主要措施。其他三项是市场风险管理的主要措施。
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- A 、密切关注宏观经济指标和趋势
- B 、关注投资组合的风险调整后收益
- C 、加强对重大投资的监测
- D 、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为
- 2 【单选题】信用风险管理的主要措施不包括（ ）。
- A 、建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
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- 3 【单选题】销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- B 、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
- C 、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
- D 、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 4 【单选题】投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、对宣传推介材料进行合规审核
- C 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- D 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- 5 【单选题】销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- B 、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
- C 、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
- D 、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 6 【单选题】销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- B 、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
- C 、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
- D 、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 7 【单选题】投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、对宣传推介材料进行合规审核
- C 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- D 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- 8 【单选题】市场风险管理的主要措施不包括（ ）。
- A 、密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险
- B 、密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险
- C 、关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量
- D 、建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
- 9 【单选题】市场风险管理的主要措施不包括（ ）。
- A 、密切关注宏观经济指标和趋势
- B 、关注投资组合的风险调整后收益
- C 、加强对重大投资的监测
- D 、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为
- 10 【单选题】市场风险管理的主要措施不包括（ ）。
- A 、密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险
- B 、密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险
- C 、关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量
- D 、建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
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