- 多选题期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定,以互联网方式下达交易指令的,( )。
- A 、客户应当填写书面交易指令单
- B 、期货公司应当同步录音
- C 、期货公司应当以适当方式保存
- D 、期货公司应当对交易风险进行特别提示

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【正确答案:C,D】
《期货公司监督管理办法》第六十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令,不得未经客户委托或者未按客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易 风险进行特别提示。

- 1 【多选题】期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产()。
- A 、独立建账
- B 、独立核算
- C 、分账管理
- D 、统一管理
- 2 【判断题】期货公司接受客户委托,按客户指令进行期货交易,交易结果由期货公司承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【客观案例题】甲是A期货公司的客户,经常委托小李下单。某日,甲要出差一个月,临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10%时卖出,并和小李签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,小李判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料,买入后该合约一直下跌,小李只好按市价卖出止损,但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是()。
- A 、小李违反了协议规定,应按违约的期货纠纷案件处理
- B 、小李侵犯了客户甲的利益,造成了甲的损失,应按侵权的期货纠纷案件处理
- C 、该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
- D 、该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定
- 4 【判断题】期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担全部赔偿责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【客观案例题】甲是A期货公司的客户,经常委托小李下单。某日,甲要出差一个月,临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10%时卖出,并和小李签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,小李判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料,买入后该合约一直下跌,小李只好按市价卖出止损,但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是()。
- A 、小李违反了协议规定,应按违约的期货纠纷案件处理
- B 、小李侵犯了客户甲的利益,造成了甲的损失,应按侵权的期货纠纷案件处理
- C 、该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
- D 、该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定
- 6 【多选题】期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产()。
- A 、独立建账
- B 、独立核算
- C 、分账管理
- D 、统一管理
- 7 【客观案例题】某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中,该期货公司违反的规定是()。
- A 、隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
- B 、使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
- C 、未将客户交易指令下达到期货交易所
- D 、以上都不是
- 8 【单选题】期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不得( )。
- A 、超过损失的60%
- B 、超过损失的80%
- C 、低于损失的60%
- D 、低于损失的80%
- 9 【多选题】期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定,以互联网方式下达交易指令的,( )。
- A 、客户应当填写书面交易指令单
- B 、期货公司应当同步录音
- C 、期货公司应当以适当方式保存
- D 、期货公司应当对交易风险进行特别提示
- 10 【多选题】期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定,以互联网方式下达交易指令的,( )。
- A 、客户应当填写书面交易指令单
- B 、期货公司应当同步录音
- C 、期货公司应当以适当方式保存
- D 、期货公司应当对交易风险进行特别提示
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