- 单选题关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是()。
- A 、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存20年
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
- D 、销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

- 1 【多选题】基金销售机构职责的规范要求建立以下相关制度()。
- A 、建立健全有效的基金相关信息批露制度,提高信息传递效率
- B 、建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督
- C 、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度、基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
- D 、建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于10年
- 2 【单选题】基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【单选题】基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是( )。
- A 、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
- D 、销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
- 5 【单选题】关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是( )。
- A 、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
- D 、销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
- 6 【单选题】关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是( )。
- A 、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
- D 、销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
- 7 【单选题】关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是( )。
- A 、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
- D 、销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
- 8 【单选题】关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是()。
- A 、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存20年
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
- D 、销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
- 9 【单选题】基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。
- A 、5
- B 、10
- C 、20
- D 、15
- 10 【单选题】关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是()。
- A 、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存20年
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
- D 、销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
热门试题换一换
- 各类非银行金融机构可以通过()实现套期保值、资产管理、增值等目的。
- (),是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
- 某股权投资基金2017年度收益高,下列违反了基金信息披露禁止性规定的行为是()。Ⅰ.把基金收益发送在仅由全体投资者组成的微信群中Ⅱ.向投资者披露预计基金不会发生亏损Ⅲ.把管理人内部庆祝的照片向投资人分享Ⅳ.把基金投资业绩发布在微信公众号上
- 某私募基金发行量化对冲基金。某私募基金管理团体均系华尔街海归,基金宣传推广期间号称最强投资天团,以下说法正确的是()。
- 新三板现行的交易规则对结算的规定为:新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。分级结算是指()进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。
- 下列表述错误的是( )。
- ( )不是法律尽职调查的主要内容。
- 封闭式基金的折价率是()。
- 境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
