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  • 单选题 林某于2017年2月5日持有某上市公司股份4%,其在证券集中交易市场上于2017年3月28日买进该公司发行在外股票的 1%;林某于3月29日向证监会和证券交易所报告并公告,但未通知该上市公司,后又于3月30日将自己所持股票的2%卖出。根据证券法律制度的规定,以下说法正确的是( )。
  • A 、林某在2017年2月5日持有上市公司股份应当向证监会和证交所报告
  • B 、林某于3月29日向证监会和证券交易所报告不符合法定期限规定
  • C 、林某3月29日向证监会和证券交易所报告并公告,未通知该上市公司符合规定
  • D 、林某于3月30日卖出证券的行为违反规定

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参考答案

【正确答案:D】

根据规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发 行的有表决权股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知 该上市公司,并予公告,在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。选项A 中林某持股不足5%,无需进行权益披露,选项A表述错误。

选项B中是在“事实发生之日起3日内报告”,符合规定,因此选项B 表述错误;但未通知上市公司,不符合规定,选项C表述错误。
选项D是在事实发生之日起3日内卖出股票,违反规定,选项D表述正确。

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