- 单选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
- A 、3年内
- B 、6个月至12个月
- C 、3年内或永久性
- D 、永久性

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条。从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:
(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;
(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;
(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;
(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

- 1 【多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报。( )
- A 、管理人员
- B 、投资者
- C 、同业竞争者
- D 、以上都不可以
- 2 【多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
- A 、投资者
- B 、聘用期货从业人员的期货经营机构
- C 、其他期货从业人员
- D 、其他期货经营机构
- 3 【单选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,情节严重的,( )。
- A 、中国期货业协会撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
- B 、中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请
- C 、中国期货业协会撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请
- D 、中国证监会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请
- 4 【多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
- A 、投资者
- B 、聘用期货从业人员的期货经营机构
- C 、其他期货从业人员
- D 、其他期货经营机构
- 5 【多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
- A 、投资者
- B 、聘用期货从业人员的期货经营机构
- C 、其他期货从业人员
- D 、其他期货经营机构
- 6 【单选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在( )拒绝受理其从业资格申请。
- A 、3年内
- B 、6个月至12个月
- C 、3年内或永久性
- D 、永久性
- 7 【多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
- A 、投资者
- B 、聘用期货从业人员的期货经营机构
- C 、其他期货从业人员
- D 、其他期货经营机构
- 8 【单选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
- A 、3年内
- B 、6个月至12个月
- C 、3年内或永久性
- D 、永久性
- 9 【多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
- A 、投资者
- B 、聘用期货从业人员的期货经营机构
- C 、其他期货从业人员
- D 、其他期货经营机构
- 10 【多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
- A 、投资者
- B 、聘用期货从业人员的期货经营机构
- C 、其他期货从业人员
- D 、其他期货经营机构
热门试题换一换
- 卖出蝶式套利的最大风险为净权利金。( )
- 以下关于期现套利说法错误的是( )。
- 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。()
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知( ),并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
- 采购经理人指数(ISM)处于()时,生产活动收缩,但经济总体仍在增长。
- 分析农产品价格,在生产加工环节主要关注的因素有()。
- 证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于()。
- 上证50股指期货5月合约期货价格3142.2点,6月合约期货价格3150.8点,9月合约期货价格3221.2点,12月合约期货价格3215.0点。以下属于反向市场的是( )。
- 期货市场在宏观经济中的作用包括()。
- 道式理论认为,趋势的()是确定投资关键。
- 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()。
- 存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金需要而准备的资金。()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
