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  • 单选题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
  • A 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
  • B 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
  • C 、代表有需要的客户履行职责
  • D 、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

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参考答案

【正确答案:C】

基金管理人的合规管理具体内容不包含C项的内容。

基金管理人的合规管理具体内容包括:

(1)审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息;
(2)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性;
(3)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持;
(4)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉;(选项A包括)
(5)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训;(选项B包括)
(6)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(选项D包括)

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