- 客观案例题客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会用有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,如果造成透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是()。
- A 、罚款
- B 、责令停业整顿
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、没收违法所得

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;

- 1 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券是()。
- A 、可流通的国债
- B 、经期货交易所认定的标准仓单
- C 、股票
- D 、公司债券
- 2 【客观案例题】 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是( )。
- A 、企业债券
- B 、可转换公司债券
- C 、经期货交易所认定的标准仓单
- D 、可流通的国债
- 3 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,王某要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是()。
- A 、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- B 、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
- C 、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
- D 、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
- 4 【客观案例题】 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律法规,可以用作期货保证金的有价证券是()。
- A 、可流通的国债
- B 、经期货交易所认定的标准仓单
- C 、股票
- D 、公司债券
- 5 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会用有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,如果造成透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是()。
- A 、罚款
- B 、责令停业整顿
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、没收违法所得
- 6 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是()。
- A 、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- B 、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
- C 、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
- D 、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
- 7 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金,下列可以作为期货保证金的有价证券是()。
- A 、企业债券
- B 、可转换公司债券
- C 、经期货交易所认定的标准仓单
- D 、可流通的国债
- 8 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是()。
- A 、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- B 、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
- C 、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
- D 、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
- 9 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会用有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是()。
- A 、可流通的国债
- B 、经期货交易所认定的标准仓单
- C 、股票
- D 、公司债券
- 10 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是()。
- A 、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- B 、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
- C 、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
- D 、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
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