- 单选题开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责,协议内容包括( )。 Ⅰ.基金销售信息交换 Ⅱ.反洗钱义务履职及责任划分 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.保障投资者资金安全的连带责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条,开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等。IV项,办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。

- 1 【单选题】 可以开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证券登记结算有限责任公司
- 2 【单选题】拟开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册登记并取得相应资格。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券登记结算有限公司
- C 、中国证监会
- D 、中国证券投资基金业协会
- 3 【单选题】拟开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册登记并取得相应资格。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券登记结算有限公司
- C 、中国证监会
- D 、中国证券投资基金业协会
- 4 【单选题】基金销售机构可以开展的业务不包括()。
- A 、办理基金份额登记
- B 、基金理财业务咨询
- C 、办理基金份额申购和赎回
- D 、提供基金账户信息查询
- 5 【单选题】基金销售机构可以开展的业务不包括()。
- A 、办理基金份额登记
- B 、基金理财业务咨询
- C 、办理基金份额申购和赎回
- D 、提供基金账户信息查询
- 6 【单选题】基金销售机构可以开展的业务不包括()。
- A 、办理基金份额登记
- B 、基金理财业务咨询
- C 、办理基金份额申购和赎回
- D 、提供基金账户信息查询
- 7 【单选题】基金销售机构可以开展的业务不包括()。
- A 、办理基金份额登记
- B 、基金理财业务咨询
- C 、办理基金份额申购和赎回
- D 、提供基金账户信息查询
- 8 【单选题】基金销售机构可以开展的业务不包括()。
- A 、办理基金份额登记
- B 、基金理财业务咨询
- C 、办理基金份额申购和赎回
- D 、提供基金账户信息查询
- 9 【单选题】基金销售机构可以开展的业务不包括()。
- A 、办理基金份额登记
- B 、基金理财业务咨询
- C 、办理基金份额申购和赎回
- D 、提供基金账户信息查询
- 10 【单选题】基金销售机构可以开展的业务不包括()。
- A 、办理基金份额登记
- B 、基金理财业务咨询
- C 、办理基金份额申购和赎回
- D 、提供基金账户信息查询
热门试题换一换
- 如果某债券型基金的久期是5年,那么当市场利率下降1%时,该债券型基金的份额净值()。
- Brinson方法较为直观、易理解,以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是( )。
- 股票基金A期初的资产净值为20亿元,期末的资产净值为30亿元,期间买入股票的总成本为15亿元,卖出股票的收入为20亿元,则该股票基金的换手率为( )。
- 股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程为( )。
- ( )对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。
- 股票估值的内在价值法不包括( )
- 基金上市交易公告书披露的事项不包括( )。
- 甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。根据以上材料,回答以下题目。该案例违规行为主要体现在()。Ⅰ.非法汇集他人资金Ⅱ.违反规定的向合格投资人以外的个人募集资金Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购
- 关于投资后管理的作用,下列表述错误的是()。
- 关于交易指令在基金公司内部的执行,以下表述错误的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
